Реквизиты документа — обобщённое название элементов оформления документа, выполненных полиграфическими способами или на знакопечатающих устройствах; рукописных записей, подписей, оттисков печатей и штампов и др, придающих документу юридическое значение.
Под реквизитами документа понимается:
- совокупность обязательных элементов оформления официального документа: текст, оттиски печатей и штампов, номера, фотоснимки владельца документа, подписи и т. д.;
- совокупность данных, индивидуализирующих документ: его наименование, номер, дата выдачи, организация или лицо, выдавшее документ, фамилия владельца;
- сумма для документов, отражающих движение денежных средств и т. д.
Некоторые реквизиты остаются неизменными при оформлении разных документов одного предприятия. Это эмблема организации, наименование организации и справочные данные о ней. Поэтому первые 9 реквизитов ГОСТ Р 6.30-2003 называются постоянными реквизитами. Все остальные реквизиты, фиксируемые при составлении конкретного документа (наименование вида документа, дата и т. д.), на разных документах будут отличаться, поэтому их называют переменными реквизитами.
При подготовке и оформлении документов используют следующие реквизиты:
01 — Государственный герб Российской Федерации;
02 — герб субъекта Российской Федерации;
03 — эмблема организации или товарный знак (знак обслуживания);
04 — код организации;
05 — основной государственный регистрационный номер (ОГРН) юридического лица;
06 — идентификационный номер налогоплательщика/код причины постановки на учет (ИНН/КПП);
07 — код формы документа;
08 — наименование организации;
09 — справочные данные об организации;
10 — наименование вида документа;
11 — дата документа;
12 — регистрационный номер документа;
13 — ссылка на регистрационный номер и дату документа;
14 — место составления или издания документа;
15 — адресат;
16 — гриф утверждения документа;
17 — резолюция;
18 — заголовок к тексту;
19 — отметка о контроле;
20 — текст документа;
21 — отметка о наличии приложения;
22 — подпись;
23 — гриф согласования документа;
24 — визы согласования документа;
25 — оттиск печати;
26 — отметка о заверении копии;
27 — отметка об исполнителе;
28 — отметка об исполнении документа и направлении его в дело;
29 — отметка о поступлении документа в организацию;
30 — идентификатор электронной копии документа;
31 — гриф ограничения доступа к документу.
Экспертиза реквизитов документов, наряду с экспертизой материалов документов, является разновидностью ТЭД (технической экспертизы документов).
Объектами экспертизы реквизитов документов являются реквизиты документов и технические средства, используемые для изготовления документов, для внесения изменений в содержание документов, для отделки документов. Реквизиты документа по способу выполнения делятся на следующие группы:
— рукописные реквизиты (тексты, короткие записи, подписи);
— оттиски печатных форм (оттиски печатей и штампов, отображения компостеров и перфораторов, машинописные тексты, тексты, выполненные на принтерах, телеграфных, кассовых и иных знакопечатающих аппаратах);
— наклеенные реквизиты (фотоснимки, марки, ярлыки).
Технические средства, предназначенные для выполнения реквизитов в документах, по потребительскому назначению можно разделить на две группы: пишущие приборы (перьевые ручки, шариковые ручки, фломастеры, гелевые ручки и ручки типа ROLLER, карандаши), печатные формы (клише, компостеры, перфораторы, знакопечатающие устройства, полиграфическая и множительная техника).
Основными задачами экспертизы реквизитов документов являются следующие:
— установление способа выполнения реквизитов документов;
— установление факта и способа изменения реквизитов документов;
— установление первоначального содержания реквизитов;
— выявление слабо видимых, невидимых и нечитаемых реквизитов;
— идентификация технических средств, использованных для выполнения реквизитов документа.
По задачам экспертизы рукописных записей могут быть сформулированы следующие вопросы:
— каким способом выполнены записи (непосредственно пишущим прибором или с применением копировально-множительной техники, путем монтажа);
— пишущим прибором какого рода (вида) выполнены записи;
— какими свойствами обладала подложка, на которой находился документ при его изготовлении (мягкая, твердая, гладкая, шероховатая, пористая, чистая, загрязненная и пр.);
— выполнена ли подпись с предварительной технической подготовкой, с помощью факсимиле;
— в какой последовательности нанесены пересекающиеся штрихи рукописных записей и других реквизитов документа;
— подвергались ли изменениям рукописные записи путем дописки, дорисовки отдельных штрихов, выполнения одних штрихов поверх других;
— подвергались ли изменениям рукописные записи путем подчистки;
— подвергались ли изменениям рукописные записи путем травления (смывания);
— каково содержание записей, удаленных путем травления;
— каково содержание записей, удаленных путем подчистки;
— каково содержание заклеенных записей;
— каково содержание залитых, зачеркнутых, замазанных записей;
— каково содержание вдавленных записей;
— каково содержание записей, имевшихся на удаленных фрагментах документа;
— каково содержание выцветших записей;
— каково содержание записей, выполненных невидимыми (симпатическими) чернилами;
— каково содержание записей, отобразившихся на листах копировальной бумаги;
— одним и тем же или разными пишущими приборами выполнены записи в документе;
— применялся ли представленный пишущий прибор для выполнения записей в документе;
— для выполнения скольких документов применялся представленный лист копировальной бумаги?
По задачам экспертизы оттисков печатных форм — оттисков печатей и штампов могут быть сформулированы следующие вопросы:
— каким способом нанесено изображение оттиска печати (штампа) в документах;
— каким способом изготовлена печать (штамп), оттиск которой имеется в документе;
— соответствует ли время нанесения оттиска печати (штампа) дате, указанной на документе;
— в какой период времени нанесен оттиск печати (штампа);
— в какой последовательности нанесены пересекающиеся штрихи оттиска
— печати и других реквизитов документа;
— вносились ни изменения в содержание оттиска печати (путем дорисовки, подчистки, травления);
— каково содержание слабо видимого оттиска печати;
— каково первоначальное содержание оттиска печати, подвергшегося изменению;
— нанесен ли оттиск данной печатью (штампом);
— одной и той же или разными печатями (штампами) нанесены оттиски в документах?
По задачам экспертизы текстов, отпечатанным на знакопечатающих аппаратах могут быть сформулированы следующие вопросы:
— каким способом выполнен текст;
— соответствует ли время выполнения печатного текста дате, указанной на документе;
— в какой период времени отпечатан машинописный текст/ текст на принтере;
— в какой последовательности выполнены печатный текст и другие реквизиты документа;
— не использована ли для выполнения текста документа часть другого документа (например, имевшего подпись и оттиск печати);
— пишущая машина какого класса/ типа, вида/ марки/ модели использовалась для выполнения машинописного текста;
— знакопечатающий аппарат какого типа/ модели использовался для выполнения текста документа;
— каким экземпляром в закладке являлся представленный машинописный документ;
— был ли последующий экземпляр в закладке;
— сколько экземпляров в закладке было вместе с представленным;
— в одной или в разных закладках выполнены экземпляры документа;
— подвергалось ли изменению содержание текста путем допечатки;
— подвергалось ли изменению содержание текста путем подчистки;
— подвергалось ли изменению содержание текста путем травления;
— каково содержание слабо видимого текста;
— каково первоначальное содержание текста/ подвергшегося изменению;
— на одной или разных пишущих машинах (других знакопечатающих аппаратах) выполнены тексты документов;
— отпечатан ли текст на той же пишущей машине (другом знакопечатающем аппарате)/ на которой выполнены представленные тексты-образцы;
— одним или разными лицами отпечатаны машинописные тексты;
По задачам экспертизы полиграфической продукции могут быть сформулированы следующие вопросы:
— выполнен ли текст полиграфическим способом;
— каким способом выполнен текст документа;
— одинаковым ли способом изготовлены представленные на экспертизу документы (водительские удостоверения, дипломы и др.);
— каким способом изготовлены печатные формы, примененные для выполнения полиграфической продукции;
— выполнены ли отдельные реквизиты на электрофотографической копии путем монтажа;
— производилась ли замена листов в паспорте (другом сброшюрованном изделии);
— в какой последовательности выполнены реквизиты, нанесенные электрофотографическим способом, и другие реквизиты;
— каков способ обрезки листов;
— ручным способом или с помощью брошюровальной машины скреплена подлежащая исследованию книга (тетрадь и др.);
— каково содержание слабо видимого текста;
— изготовлены ли документы с использованием изображения, имеющегося на представленных оригиналах и фотонегативах;
— типографским шрифтом какого типа, марки выполнен текст;
— с одного ли набора (формы/ клише/ стереотипа) напечатаны представленные документы;
— изготовлены ли набор и печатная продукция с помощью литер-магазина данной наборной машины;
— каковы тип, марка, модель электрофотографического аппарата (другого копировально-множительного аппарата), примененного для выполнения копии;
— на одном ли электрофотографическом аппарате (другом копировально-множителом аппарате) выполнены копии;
— на том ли электрофотографическом аппарате, на котором выполнены копии-образцы/ изготовлен представленный документ;
— одним ли бумагорезательным ножом обрезаны листы документа (документов)?
При решении задач экспертизы компостерных знаков могут быть сформулированы следующие вопросы:
— каким способом нанесены компостерные обозначения в документе;
— подвергалось ли изменению содержание компостерных знаков;
— каково содержание компостерных знаков;
— нанесены ли компостерные знаки данным компостером?
При решении задач экспертизы наклеенных реквизитов могут быть сформулированы следующие вопросы:
— проводилась ли замена (переклейка) фотоснимка (марки/ ярлыка) в документе;
— проводилась ли замена (переклейка) листов в документе;
— изменялось ли содержание текста путем наклейки реквизитов на лист бумаги документа;
— каково первоначальное содержание документа/ подвергшегося изменению путем наклейки реквизитов?
При решении задач экспертизы сожженных документов могут быть сформулированы следующие вопросы:
— результатом сгорания какого количества и каких именно документов являются обгоревшие (обуглившиеся) остатки листов бумаги;
— каково содержание текста сожженных документов?
Технико-криминалистическая экспертиза документов подразумевает широкий круг задач. Это связано с большим разнообразием вопросов, решаемых с помощью этого рода криминалистической экспертизы.
Часто встречаемые задачи, решаемые технико-криминалистической экспертизой документов, касаются установления:
- времени изготовления документа или его реквизитов;
- подлинность документа;
- подлинность подписи:
- последовательности выполнения реквизитов документа;
- способа изготовления документа и его реквизитов;
- способа изготовления печатных форм (печати и штампы);
- внесений изменений в текст документа (например, дописка);
- угасших, выцветших, залитых и удаленных текстов.
Основной задачей эксперта решаемой в ходе исследования остается установление фактов связанных с предположениями сторон, установление подлинности или неподлинности документа остается за судебными органами. Факты непосредственно установленные исследованием способствуют правильному принятию решения судом.
При определении давности изготовления документов (фрагментов документов), требуется установить время выполнения документа (фрагментов), например, соответствует ли время выполнения документа, дате указанной в документе.
Данное исследование относится к методике определения абсолютной давности выполнения документа, которая выполняется в рамках технико-криминалистической экспертизы. Экспертиза позволяет определить время (дату, период) изготовления документа, либо его отдельных фрагментов. На основе изучения содержания документа и его реквизитов удается иногда установить их несоответствие известным фактам: в документе использованы термины (например, названия организаций, ведомств и т.п.), не соответствующие дате, указанной в документе; бланки документов, оттиски печатей в документах содержат данные, свидетельствующие о принадлежности их организации, которая была создана позднее даты выдачи документа, либо упразднена до его выдачи; в документе содержатся сведения о явлениях, событиях, происшедших в другое время. Имеется реальная возможность определения возраста штрихов реквизитов, являющихся оттисками печатных форм: печатей (штампов), текстов, выполненных на знакопечатающих аппаратах путем изучения эксплуатационных признаков, обусловленных изменениями печатающей поверхности технических средств в проверяемый период времени, либо совокупность отображенных в оттиске признаков неповторима для конкретного периода.
Установить давность выполнения текста документа на принтере персонального компьютера возможно путем его сравнительного исследования со свободными образцами — документами, в которых имеются тексты, отпечатанные на том же принтере, во весь проверяемый период времени с проверяемой частотой — день, неделя, месяц. Анализ экспертной практики показал, что наиболее успешно удается установить давность выполнения текста на лазерном принтере. Изучаются признаки картриджа, отображающиеся в тексте в виде «марашек», расположенных по вертикали на одинаковом расстоянии друг от друга, специфика распределения тонера в штрихах знаков текста.
Все чаще объектами экспертизы становятся документы, при исследовании которых эксперты обнаруживают факт агрессивного воздействия на документ: светового, термического, химического, по-видимому, в целях придать документам вид состарившегося документа и затруднить проведение экспертизы для установления давности выполнения реквизитов документа. Однако сам факт такого воздействия может служить указанием на «криминальный характер изготовления» документа.
Для успешного разрешения поставленных задач экспертом требуется предоставить следующие сведения:
- О времени приобщения исследуемого документа к делу,
- Условиях его хранения до предоставления на экспертизу и т.п.;
- Образцы для сравнения: документы с реквизитами, выполненными материалами того же цвета, что и исследуемый документ, в аналогичный с проверяемым документом временной период и хранившиеся в тех же условиях, что и представленный на экспертизу документ, пишущие приборы, которыми были выполнены подписи в исследуемом документе, штампы, которым были выполнены реквизиты исследуемого документа. Давность (время) выполнения документов-образцов не должна вызывать сомнений у суда.
Сроки выполнения экспертизы зависят от поставленных задач.
Перед экспертом могут быть поставлены вопросы:
- Какова давность подписи от имени … на … (указывается место и документ в котором расположена подпись)?
- Выполнены ли слово «…» и подпись от имени … в … (указывается период времени)?
- Какова давность оттиска печати на … (указывается место и документ в котором расположена подпись)?
Необходимое условие при назначении данной экспертизы:
- Для проведения экспертизы обязательно требуется письменное разрешение (суда, владельцев документа) на проведение микровырезок (1-2 мм) штрихов из бумаги документа. Проведение данного вида экспертиз без повреждения структуры, представленного на исследование документа, невозможно;
- Необходимо предоставить на исследование образцы сравнения за проверяемый период времени, выполненные однотипными материалами письма и оттисками печати за интересующий период.
Только при наличии образцов сравнения эксперт даст категоричное заключение.
При отсутствии возможности предоставить образцы сравнения, давности записей оценивается по изменению относительного содержания растворителей в штрихах, на основании статистических данных о закономерности процесса старения материалов документа, аналогичных исследуемым записям по составу основных компонентов, в этом случае заключение будет в вероятной форме. Под относительной давностью понимают последовательность выполнения фрагментов документа, одновременность или разновременность внесения каких-либо записей в данный документ либо в его экземпляры, исполненные через копировальную бумагу. При определении относительной давности устанавливают последовательность выполнения фрагментов документа (подписей, печатных текстов, оттисков печатей и др.). Выяснение относительной давности, по существу, является средством установления дописок и иных изменений, а также последовательности выполнения фрагментов (подписей, числовых обозначений, оттисков печатей). Наиболее часто требуется установить факт монтажа — выполнения документа на свободном от текста участке другого документа (листе бумаги) с имевшимися на нем подписью и оттиском печати. Решение этих задач проводится с применением методик исследования реквизитов и материалов документов.
Для успешного решения задачи установления хронологической последовательности выполнения реквизитов, штрихи которых пересекаются, необходимо предварительно определить состав красящего вещества пересекающихся штрихов и выбрать оптимальные условия исследования на соответствующих моделях, в частности, определить оптимальные условия (растворитель, нажим, продолжительность контакта) применения адсорбционно-люминесцентного метода для исследования пересекающихся штрихов. Обычно удается установить последовательность нанесения штрихов, выполненных на лазерном принтере, пересекающихся со штрихами, выполненными пастами для шариковых авторучек, и штрихами оттисков печатей (штампов).
Перед экспертом может быть поставлен вопрос в следующей формулировке (формулировка вопроса может менять в зависимости от исследуемых реквизитов (фрагментов) документа):
- Какова последовательность нанесения подписи от имени … (указывается фамилия, имя, отчество), оттиска печати … (указывается данные оттиска печати) и печатного текста начинающегося словами «…» и заканчивающего словами «…» в таком-то документе?
Что подвергается исследованию
Исходя из названия, исследованию подвергаются реквизиты документов. По своему исполнению они могут быть двух видов: рукописные, печатные, наклеенные. К рукописным относятся различные записи (например, дата, время, место составления), подписи, название документа, комментарии. Печатные реквизиты – это оттиски штампов, печатей, печатный текст. Они выполняются специальной печатной, множительной техникой, либо соответственно печатями и штампами. Наклеенные — это фотоснимки, ярлыки, различного рода марки. Таким образом, специалисту поступает документ, содержащий оспариваемые реквизиты.
В то же время данный вид исследования разрешает диагностические функции, в связи с чем изучаются предметы и вещества, с помощью которых исполнены реквизиты. К данным предметам и веществам относятся ручки, карандаши, печатные формы, специальная техника, чернила, тонеры и некоторые другие.
Для дачи ответов на некоторые вопросы необходимо предоставлять образцы для сравнительного исследования, которые, в свою очередь, могут быть «свободными», «условно-свободными», «экспериментальными». В некоторых случаях, специалисту могут понадобиться результаты смежных, ранее проведенных экспертиз, например, заключения экспертизы подписи, почерковедческой.
Для чего проводится исследование реквизитов документов
Основная цель проведения данного вида исследования – удостовериться в подлинности документа, либо выявить факт фальсификации. Именно в этом случае результат исследования может составлять доказательственную базу.
Также встречаются случаи, когда необходимо выяснить способ нанесения реквизита, выявить конкретное приспособление либо вещество, с помощью которого он был исполнен. В документах, которые имеют некоторые повреждения в виду длительного срока хранения либо механических повреждений, исследование помогает установить первоначальное содержание реквизита.
Особенности проведения исследования реквизитов документов
- применение большого количества апробированных методов и методик;
- широкий круг разрешаемых задач;
- зависимость результата от давности создания документа и способа нанесения реквизита;
- необходимость бережного отношения к документу, особых условий хранения.
Что входит в исследование реквизитов документов
- предварительные консультации по формулировке вопросов и предоставления необходимых объектов;
- применение специального современного оборудования, например, газожидкостного хроматографа, оптические приборы;
- изучение образцов для сравнительного исследования;
- сравнение объектом исследования с предоставленными образцами;
- изучение приспособлений и веществ, с помощью которых исполнен реквизит;
- формулировка ответов на поставленные вопросы;
- подготовка заключения специалиста.
Какие вопросы ставятся перед специалистом
Исследование реквизитов документов относится к достаточно сложному виду технико-криминалистического исследования. Его результат зависит от правильной постановки вопросов, их полноты и корректности. При формулировке ответов необходимо ориентироваться на конечные цели. Нецелесообразно ставить перед специалистом вопросы, на которые заведомо невозможно дать ответы. Нужно помнить, что «лишние» вопросы увеличивают стоимость исследования и срок его проведения. В то же время, если не задать необходимые вопросы цель назначения не будет разрешена в полной мере. По этой причине перед формированием списка вопросов рекомендуется получить консультации у специалиста.
Примерный перечень вопросов:
- Каким способом исполнена проставленная в документе дата? Имеет ли она признаки исправления?
- Какова давность исполнения оспариваемого реквизита?
- Одним и тем же лицом оставлена подпись в двух документах либо разными?
- Каково первоначальное содержание реквизита?
- Содержит ли документ слабо видимый, плохо читаемый текст, если да,то, каково его содержание?
- В какой последовательности нанесены исследуемые реквизиты?
- Разными способами либо одним и тем же способом проставлена дата в документе?
- Каким веществом исполнен оттиск печати?
- Каково содержание компостерных знаков?
Список не является исчерпывающим, и может быть значительно расширен в зависимости от конкретной ситуации.
Процедура проведения исследования реквизитов документов
Подготовительный этап
Начальная стадия, которая может включать в себя дачу необходимых консультаций, проведение предварительного осмотра предоставленных объектов, изучение материалов дела и поставленных вопросов. На этой стадии, как правило, специалист определяется со сроком проведения, выбирает необходимые методы и методики. Решает вопросы о необходимости использования специального оборудования и криминалистической техники. При должной подготовке последующая стадия происходит планомерно и достаточно быстро.
Исследовательский этап
Включает в себя непосредственно исследовательскую часть, которая проводится в лабораторных условиях. Основной этап, на котором происходит непосредственное изучение объекта. В работе специалист использует проверенные и зарекомендовавшие себя методики. В работе используется специальное оборудование и приспособления.
Заключительный этап
Суть данного этапа – это подготовка акта специалиста, который является обобщенным документом. В нем содержатся ответы на поставленные вопросы. В качестве приложения акт может содержать дополнительные материалы, например, фототаблицы.
