Обязательно ли включение в реквизиты сертификата акции имени ее владельца

(в ред. Федерального закона от 14.06.2012 N 79-ФЗ)

(см. текст в предыдущей редакции)

В случае выпуска именных государственных и муниципальных ценных бумаг в документарной форме с обязательным централизованным хранением имя владельца указанных ценных бумаг не является обязательным реквизитом глобального сертификата. В этом случае в глобальном сертификате указывается наименование депозитария, которому эмитентом передается на хранение указанный сертификат, с указанием против его наименования реквизита «депозитарий». Указание в глобальном сертификате наименования депозитария не влечет за собой перехода к депозитарию прав на ценные бумаги выпуска, оформленного данным глобальным сертификатом.

По именным государственным и муниципальным ценным бумагам реестр владельцев именных ценных бумаг не ведется.

(в ред. Федерального закона от 14.06.2012 N 79-ФЗ)

(см. текст в предыдущей редакции)

Андеррайтер
может выполнять следующие функции

1)
подготовка к эмиссии ценных бумаг
2) подготовка и организация размещения
ценных бумаг 3) выкуп всего или части
выпуска ценных бумаг

Андеррайтинг
— это функция:

Посредника,
являющегося профессиональным участником
рынка ценных бумаг

Андеррайтинг
без финансовых обязательств означает
для андеррайтера:

обязательство
приложить все усилия для размещения
ценных бумаг, но при этом отсутствие
обязательств по выкупу неразмещенной
части выпуска

Андеррайтинг
на рынке ценных бумаг — это:

услуги
по размещению ценных бумаг, предоставляемые
профессиональным участником РЦБ
эмитенту

Андеррайтинг
с полным финансовым участием означает
обязательство андеррайтера:

по
выкупу всего выпуска ценных бумаг

Андеррайтинг
с частичным финансовым участием
означает обязательство андеррайтера:

Приложить
все усилия для размещения ценных
бумаг и выкупить их определенную долю

В
каких из нижеперечисленных случаев
требуется проспект эмиссии?

1)
в любом случае при открытой эмиссии
3) при закрытой эмиссии, если число
предполагаемых покупателей более 500
4) при закрытой эмиссии, если число
предполагаемых покупателей 300, а объем
эмиссии 60 000 МРОТ; 5) при открытой
эмиссии, объем которой 20 000 МРОТ.

В
каких случаях эмитент обязан раскрывать
информацию о своих ценных бумагах и
своей финансово-хозяйственной
деятельности в форме ежеквартального
отчета и сообщения о существенных
фактах затрагивающих его
финансово-хозяйственную деятельность?

в
тех случаях, если хотя бы один выпуск
эмиссионных ценных бумаг эмитента
сопровождался регистрацией проспекта
эмиссии

В
каком из перечисленных ниже случаев
не разрешается производить эмиссию
ценных бумаг, производных по отношению
к базисным ценным бумагам?

итоги
размещения базисных ценных бумаг не
прошли государственную регистрацию

В
соответствии с законодательством РФ
андеррайтер — это:

посредник,
имеющий брокерскую лицензию и берущий
на себя обязательства перед эмитентом
по размещению его ценных бумаг

В
соответствии с законодательством РФ
о ценных бумагах, сообщения о существенных
фактах, затрагивающих финансово-хозяйственную
деятельность эмитента, должны
направляться в регистрирующий орган
в срок не более:

5
рабочих дней с момента появления
факта

В
соответствии с законодательством РФ
размещение эмиссионных ценных бумаг
— это:

отчуждение
ценных бумаг эмитентом их первым
владельцам путем заключения сделок
с выпускаемыми ценными бумагами

В
соответствии с законодательством РФ
эмиссия эмиссионных ценных бумаг —
это:

Определенная
последовательность действий эмитента
по размещению ценных бумаг

В
течение какого срока регистрирующий
орган обязан зарегистрировать выпуск
ценных бумаг или принять решение об
отказе в регистрации?

не
позднее, чем через 30 дней с даты
получения документов

Ежеквартальный
отчет должен быть представлен эмитентом:

не
позднее 30 календарных дней после
окончания квартала

Закрытая
эмиссия предполагает, что

2)
круг покупателей определен заблаговременно

Какие
из перечисленных ниже ценных бумаг
являются эмиссионными?

1)
акции 2) облигации

Какие
этапы должна включать эмиссия ценных
бумаг на общую сумму 10000 МРОТ,
предполагающая размещение документарных
ценных бумаг среди 300 инвесторов?

а)
принятие эмитентом решения о выпуске
г) регистрация выпуска эмиссионных
ценных бумаг д) изготовление
сертификатов ценных бумаг ж) размещение
эмиссионных ценных бумаг з) регистрация
отчета об итогах размещения

Какие
этапы должна иметь эмиссия ценных
бумаг, если число предполагаемых
покупателей не ограничено, а объем
эмиссии 100 000 МРОТ?

а)
принятие решения о выпуске б) подготовка
проспекта эмиссии в) государственная
регистрация выпуска г) раскрытие
информации и подготовка сертификатов
ценных бумаг д) размещение ценных
бумаг е) регистрация отчета об
итогах размещения ж) раскрытие
информации об итогах размещения з)
внесение изменений в Устав АО и их
государственная регистрация.

Какова
максимальная сумма, на которую АО
может выпускать облигации?

а)
не превышает уставный капитал в)
равна величине обеспечения
предоставленного обществу третьими
лицами

Когда
при публичном размещении ценных бумаг
можно закладывать преимущество при
приобретении ценных бумаг одним
потенциальным владельцам перед
другими?

2)
при введении эмитентом ограничений
по приобретению 3) при эмиссии
государственных ценных бумаг ценных
бумаг нерезидентами 4) при предоставлении
акционерам преимущественного права
в порядке предусмотренном действующим
законодательством.

Когда
эмитент имеет право начинать размещение
выпускаемых им эмиссионных ценных
бумаг?

а)
после регистрации их выпуска в) не
ранее, чем через две недели после
обеспечения всем потенциальным
инвесторам возможности доступа к
информации о выпуске

Кого
должен уведомить регистрирующий орган
об отказе в государственной регистрации
выпуска ценных бумаг?

1)
эмитента

Кого
должен уведомить регистрирующий орган
при приостановлении эмиссии?

1)
эмитента 2) регистратора 3) андеррайтера
4) организатора торговли ценными
бумагами эмитента.

Кто
осуществляет государственную
регистрацию выпуска ценных бумаг
нерезидентом для размещения их в
России?

ФКЦБ

Кто
осуществляет государственную
регистрацию выпуска ценных бумаг
российского эмитента, если они будут
размещаться за рубежом?

+ФКЦБ

Может
ли количество размещенных ценных
бумаг превышать количество ценных
бумаг, указанное в проспекте эмиссии?

нет

Может
ли осуществляться эмиссия акций и
облигаций одновременно?

да

Может
ли регистрирующий орган отказать в
регистрации отчета о размещении, если
нарушен срок его представления?

да

Может
ли регистрирующий орган приостановить
эмиссию в ходе размещения?

1)
да, если в ходе размещения нарушается
порядок заключения крупных сделок
2) да, если в ходе размещения нарушается
порядок заключения сделок, в которых
имеется заинтересованность

Может
ли эмитент одновременно производить
эмиссию обыкновенных и привилегированных
акций, размещаемых путем подписки?

нет

Обязан
ли регистрирующий орган уведомлять
эмитента об отказе в регистрации?

да

Обязательно
ли включение в реквизиты сертификата
эмиссионной ценной бумаги имени
(наименования) её владельца?

а)
обязательно, если она является именной
эмиссионной ценной бумагой г) не
обязательно, если она является ценной
бумагой на предъявителя.

Ограничения
при выпуске акционерным обществом
дополнительных акций устанавливаются
законодательством?

да

Ограничения
при выпуске акционерным обществом
облигаций устанавливаются законодательно?

да

Основанием
для отказа в государственной регистрации
эмиссии служит

1)
нарушение требований законодательства
о ценных бумагах 2) несоответствии
состава и содержания предоставленных
документов требованиям законодательства
3) наличие ложных или недостоверных
сведений в предоставленных документах
4) отсутствие сведений о форме
выпускаемых ценных бумаг 5) неуплата
налога на операции с ценными бумагами

Первичная
эмиссия используется для выпуска:

акций

Первичная
эмиссия используется для:

+формирования
уставного капитала

Первичная
эмиссия может осуществляться в форме

2)
закрытой эмиссии для закрытого
акционерного общества 4) закрытой
эмиссии для открытого акционерного
общества

Последующие
эмиссии используются для

2)
изменения уставного капитала 3)
привлечения заемных средств.

При
дополнительном выпуске акций обязательно
ли отражение в уставе наличия объявленных
акций?

+да

При
открытой эмиссии

а)
ценные бумаги могут приобретаться
потенциально неограниченным кругом
покупателей в) объем эмиссии не
ограничен

Привлечение
денежных средств посредством эмиссии
предполагает

а)
формирование уставного капитала б)
увеличение уставного капитала в)
формирование заемных средств

Проспект
эмиссии должен содержать

1)
данные об эмитенте 2) данные о финансовом
положении эмитента 3) сведения о
предстоящем выпуске ценных бумаг

Размещение
эмиссионных ценных бумаг может быть
осуществлено в следующей форме

1)
именные документарные ценные бумаги
3) именные бездокументарные ценные
бумаги 4) документарные ценные бумаги
на предъявителя.

Распределение
акций среди акционеров может
осуществляться только за счет

1)
эмиссионного дохода 2) нераспределенной
прибыли 3) остатков специальных фондов
5) доходов от переоценки основных
фондов.

Регистрирующий
орган рассматривает отчет об итогах
размещения в течение:

двух
недель

Требуется
ли проспект эмиссии если число
предполагаемых покупателей 300 и объем
эмиссии 45 000 МРОТ?

нет

Требуется
ли проспект эмиссии, если число
потенциальных покупателей ценных
бумаг не ограничено и объем эмиссии
более 50 000 МРОТ?

да

Участниками
эмиссионного процесса являются:

1)
эмитенты 2) инвесторы 3) профессиональные
участники рынка ценных бумаг, выполняющие
посреднические функции 4) государственные
органы, осуществляющие регистрацию
выпуска ценных бумаг. 5) учетная
система, фиксирующая право собственности
на размещаемые ценные бумаги.

Целью
эмиссии может быть

1)
секъюритизация долга 2) реконструкция
собственности 3) привлечение денежных
средств.

Эмиссионная
ценная бумага — это любая ценная бумага,
в том числе бездокументарная, которая
характеризуется одновременно
следующими признаками

1)
закрепляет совокупность имущественных
и неимущественных прав 2) размещается
выпусками 3) имеет равный объем и сроки
осуществления прав в пределах одного
выпуска вне зависимости от времени
её приобретения. 4) Подлежит обязательной
государственной регистрации.

Эмиссия
акций может осуществляться в порядке

1)
распределения среди учредителей 2)
распределения среди акционеров 3)
подписки 4) конвертации.

Эмиссия
может осуществляться в порядке

а)
распределения среди учредителей б)
распределения среди акционеров в)
подписки г) конвертации.

Эмиссия
облигаций может осуществляться в
порядке

3)
подписки 4) конвертации.

Эмиссия
ценных бумаг связана с:

первичным
рынком

Эмитент
обязан закончить размещение по
истечении:

+1
года с даты начала эмиссии

Сберегательные сертификаты на предъявителя были очень популярны до 1 июня 2018, но в 2020 году я не смогла их купить ни в одном банке.

Расскажу, о каких сертификатах речь и как можно распоряжаться этими ценными бумагами, если у вас они еще остались.

Что такое сберегательный сертификат

Сберегательный сертификат — это ценная бумага, которая удостоверяет, что у человека есть вклад, по которому он может получить проценты вместе со всей суммой в любом филиале этого банка. Размер процентов зависит от срока.

Сберегательные сертификаты выпускались на определенный срок:

• до 30 дней;
• от 31 до 90 дней;
• от 91 до 180 дней;
• от 181 дня до года
• от года до 3 лет;
• свыше 3 лет.

Проценты по ним начисляются в конце срока и выплачиваются при погашении. Банк может проводить расчеты по сберегательным сертификатам наличными деньгами или в безналичном порядке. Но сертификат — это не деньги, расплатиться им в магазине нельзя.

Сберегательные сертификаты выпускались сериями и только в рублях. Купить сертификаты мог любой человек, резидентом Российской Федерации для этого быть необязательно.

Нормативное регулирование

Основная информация о сберегательных сертификатах и кредитных организациях, которые могут их выпускать, есть в статье 36.1 федерального закона «О банках и банковской деятельности».

Обязательные реквизиты сберегательных сертификатов, правила их выпуска и оформления есть в положении Банка России от 3 июля 2018 г. № 645-П.

Отмена сберегательных сертификатов на предъявителя в 2018 году произошла после того, как Госдума приняла поправки в гражданский кодекс и в закон «О банках и банковской деятельности». После этих изменений продажи сберегательных сертификатов резко сократились.

Сертификаты на предъявителя были анонимными, и их можно было передать любому человеку. Поэтому Минфин беспокоился, что их использовали для отмывания теневых доходов или давали ими взятки. Когда сертификаты стали именными, их невозможно подарить, передать, то есть они стали очень похожи на депозиты.

Чем отличается от вклада. В 2020 году вклады можно открыть через отделение банка или онлайн через банковское приложение. Сберегательный сертификат можно было купить только в отделении банка. Хотя сберегательный сертификат — это ценная бумага, доход по нему ничем не отличается от дохода по вкладу с точки зрения налогов.

Банк не может изменить процент ни по сертификату, ни по вкладу в течение срока их действия. В отличие от вклада, пополнить, частично погасить или пролонгировать сертификат нельзя. Когда заканчивается срок действия сертификата, банк перестает начислять по нему проценты.

Виды сберегательных сертификатов. С 1 июня 2018 года сберегательные сертификаты могут быть только именными, сертификаты на предъявителя отменили.

Обязательные реквизиты

Полный состав обязательных реквизитов сберегательных сертификатов можно найти в главе 1 положения Банка России от 03.07.2018 № 645-П.

На каждом сертификате обязательно должно быть:

1. Наименование — сберегательный сертификат и номер сертификата.
2. Поскольку сейчас все сертификаты именные, обязательно должны быть указаны: фамилия, имя и отчество вкладчика и его адрес. Кроме адреса владельца на сертификате еще должны быть реквизиты кредитной организации, которая его выдала.
3. Размер вклада, причем написанный цифрами и прописью.
4. Дата внесения вклада или депозита и дата востребования.
5. Проценты, которые будут выплачены в конце срока. Они тоже должны быть указаны цифрами и прописью.
6. Проценты, которые получит владелец, если захочет погасить сертификат досрочно. В этом случае ставка процента будет ниже — как и у вкладов до востребования.

Сертификат подписывают два уполномоченных работника кредитной организации, на их подпись ставят печать.

Если какого-то обязательного реквизита не хватает, значит, сертификат недействителен. Кроме того, данные в сертификатах нельзя исправлять.

Кто может продавать

Если у банка есть лицензия на открытие вкладов физическим лицам, он может продавать и сберегательные сертификаты.

Как оформить сберегательный сертификат

По статистике Центробанка, именные сберегательные сертификаты все еще существуют, но в сентябре 2020 года я не нашла ни одного банка, который предлагал бы клиентам купить сберегательный сертификат. Купить и погасить сберегательный сертификат можно только лично.

Как получить проценты

Проценты по сберегательному сертификату выплачиваются в конце срока при его погашении. Чтобы погасить сертификат, владельцу надо лично прийти в офис банка.

Как обналичить

С сертификатами есть несколько нюансов:

1. Владелец может обналичить сертификат только полностью, даже если сумма очень большая. Снять деньги частично нельзя.
2. Если владелец закрывает сертификат досрочно, банк выплатит только минимальные проценты, которые выплачивает по вкладам до востребования, и вернет основную сумму вклада.
3. Чтобы обналичить сертификат, придется посетить офис банка. Закрыть сертификат дистанционно нельзя. В обмен на сертификат банк выдаст наличные деньги или переведет сумму на счет.
4. Сертификат не пролонгируется автоматически. Даже если владелец пропустил дату окончания сертификата, банк выплатит проценты и сумму вклада по первому требованию. Но проценты после даты окончания сертификата банк начислять не будет.

Что делать, если сберегательный сертификат утерян

Если владелец потерял сертификат на предъявителя, права по нему придется восстанавливать через суд. Например, в Оренбурге суд признал утерянный из-за ремонта сберегательный сертификат на предъявителя недействительным и восстановил права по нему.

Владелец может обратиться в суд, если сертификат украли. Такие дела сложнее, потому что придется доказывать, что владелец никому не передавал сертификаты и не получал деньги после их погашения. Например, в 2019 году суд в городе Ярославле рассматривал такое дело. Помощница забрала у женщины два сберегательных сертификата на предъявителя без разрешения и погасила их в банке. Суд решил взыскать деньги только за один сертификат, потому что по второму сертификату ситуация была спорная.

Если владелец потерял именной сертификат, то он может получить дубликат там, где покупал сертификат. Если кредитная организация отказывается выдать дубликат, тоже придется обращаться в суд.

Делится ли сертификат при разводе

Даже если сертификат именной, но его покупали в браке, он считается совместно нажитым имуществом. Если сертификат купили до заключения брака, то делить его не придется: совместно нажитым имуществом это не считается.

Наследование сертификатов

Если сертификат хранится в банке, чтобы его получить, наследнику понадобится свидетельство о праве на наследство. Если наследников несколько и сберегательные сертификаты нельзя физически поделить между ними согласно завещанию, то наследники должны договориться о разделе наследственного имущества. Они заключают письменное соглашение и указывают, к кому переходят сберегательные сертификаты. Если письменного соглашения нет, то все наследники должны присутствовать при выдаче сертификатов с хранения.

С именными сертификатами все гораздо сложнее. Они должны быть включены в наследственную массу. Нотариус делает отметку на сертификате о переходе прав наследнику. Эта отметка имеет силу передаточной надписи. Получить деньги по именным сберегательным сертификатам до вступления в наследство не получится.

4. КОРПОРАТИВНЫЕ ЦЕННЫЕ БУМАГИ НА ФОНДОВОМ РЫНКЕ

Задание 4.1

Укажите правильный ответ.

1. Обязательно ли включение в реквизиты сертификата акции

имени ее владельца?

а) не обязательно, если она является ценной бумагой на предъявителя;

б) не обязательно, если она является эмиссионной ценной бумагой;

в) не обязательно, если она является именной эмиссионной ценной бумагой; г) обязательно, если она является именной эмиссионной ценной бумагой; д) обязательно, если она является эмиссионной
ценной бумагой.

2. Выпуск акций может быть осуществлен в следующих формах:

а) именные документарные ценные бумаги;

б) сертификаты;

в) именные бездокументарные ценные бумаги;

г) документарные ценные бумаги на предъявителя;

д) свидетельства о депонировании ценных бумаг в уполномоченном депозитарии.

3. По отношению к какой сумме устанавливаются проценты по корпоративным облигациям?

а) по отношению к курсовой стоимости облигации на дату, официально объявленную АО;

б) по отношению к номиналу облигации независимо от их курсовой стоимости;

в) по отношению к сумме, специально оговоренной условиями выпуска облигаций;

г) по отношению к цене, по которой производилось размещение облигаций.

4. Что может послужить причиной отказа в государственной регистрации дополнительного выпуска акций АО?

а) отсутствие прибыли эмитента;

б) наличие убытков у эмитента;

в) не полностью оплаченная величина первоначального уставного капитала эмитента в предусмотренные сроки.

5. АО зарегистрировано в марте 1998 г. с уставным капиталом 8400 руб. Определите судьбу и действия АО, если кто-либо из учредителей не выполнит обязательства по оплате уставного капитала АО в предусмотренные сроки:

а) подлежит ликвидации;

б) имеет право на полугодовую отсрочку в оплате;

в) обязано зарегистрировать уменьшение уставного капитала до фактически оплаченной величины;

г) никаких специальных мер АО предпринимать не будет.

6. Эмиссионный доход АО это:

а) разница между номинальной стоимостью акции и ценой ее фактической продажи на вторичном рынке;

б) доход от продажи акций при первичной эмиссии по ценам выше номинала;

в) доход от продажи акций, который получает посредник, осуществляющий размещение акций на основе договора с эмитентом.

7. Баланс АО, составленный на момент принятия решения о втором выпуске акций, содержит сведения о том, что прибыль АО равна нулю. Определите решение регистрирующего органа относительно возможности регистрации эмиссии акций:

а) регистрация возможна;

б) регистрация невозможна;

в) регистрация откладывается до улучшения финансовых показателей АО.

8. В каком случае у акционера появляется право требовать от

АО выкупа принадлежащих ему акций?

а) если акционер голосовал против принятия решения о реорганизации АО;

б) если акционер не принимал участия в голосовании при решении вопроса о совершении крупной сделки;

в) если акционер не согласен с решением о величине дивиденда,

выплачиваемого по обыкновенным акциям;

г) если акционер голосовал против принятия решения, предложенного Советом директоров, об использовании средств резервного фонда АО;

д) если акционер голосовал против внесения изменений и дополнений в Устав АО, ограничивающих его права.

9. Доход акционера, выраженный в процентах к стоимости акции, это:

а) дисконт;

б) масса дивиденда;

в) ставка дивиденда;

г) дизажио.

10. Размер дивидендов по обыкновенным акциям рассчитывается как:

а) фиксированный процент по отношению к курсовой стоимости

акций на дату выплаты дивидендов;

б) частное от деления чистой прибыли АО на количество

акций;

в) частное от деления балансовой прибыли АО на количество
акций;

г) частное от деления части балансовой прибыли на количество акционеров.

11. При эмиссии акций АО было заявлено, что предполагаемый размер дивиденда по обыкновенным акциям составит 30 %. По итогам года Совет директоров рекомендовал выплачивать дивиденды в размере 15 % годовых. Каким образом акционеры могут обеспечить выплату дивидендов в размере 30 %?

а) принять соответствующее решение общего собрания акционеров;

б) обратиться в судебные органы;

в) в данном случае обеспечить выплату дивидендов в размере 30 % нельзя.

12. Какими нормативными документами разрешен выпуск акций АО на предъявителя?

а) Гражданским кодексом (принят Государственной Думой 21.10.1994 г.);

б) Инструкцией Минфина РФ от 03.03.1992 г. «О правилах выпуска и регистрации ценных бумаг на территории РФ» (в ред. от 01.08.1995 г.);

в) Федеральным законом № 208-ФЗ от 26.12.1995 г. «Об акционерных обществах» (в редакции от 13.06.1996 г.);

г) Федеральным законом № 39-ФЗ от 22.04.1996 г. «О рынке ценных бумаг».

д) Федеральным законом № 129-ФЗ от 21.11.1996 г. «О бухгалтерском учете».

13. Имеет ли право акционер АО требовать доступ к информации о количестве акций других акционеров данного АО?

а) нет

б) да, если он владеет более 5 % голосующих акций АО;

в) да, если он владеет 1 % голосующих акций АО;

г) да, если он владеет более 1 % голосующих акций АО.

14. Уставом ЗАО предусмотрен порядок приема в ЗАО новых акционеров. Не нарушая положений действующего законодательства, дайте правильный ответ о возможности инвестору стать акционером закрытого акционерного общества:

а) приобрести дополнительно выпущенные акции ЗАО;

б) купить ранее выпущенные акции у других акционеров данного ЗАО;

в) приобрести акции в ходе конвертации ценных бумаг общества в акции ЗАО;

г) путем уступки требований;

д) решением общего собрания акционеров данного общества.

15. Какая деятельность признается деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг (в соответствии с Законом «О рынке ценных бумаг»)?

а) предоставление любых услуг профессиональным участникам рынка ценных бумаг;

б) предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг;

в) только деятельность фондовой биржи;

г) только сочетание деятельности фондовой биржи, депозитарной деятельности и клиринга.

16. Может ли брокер хранить деньги, полученные в результате [продажи ценных бумаг клиента, у себя на забалансовых счетах и (использовать эти средства до их возврата клиенту?

а) может, если он действует на основе договора поручения;

б) может, если он действует на основе договора комиссии;

в) может, если это прямо предусмотрено в договоре;

г) верно а) и в);

д) верно б) и в).

17. Укажите форму, в которой биржа как организатор торговли на рынке ценных бумаг (не совмещающая деятельность по организации торговли с иными видами деятельности за исключением депозитарной и клиринговой) может быть признана профессиональным участником рынка ценных бумаг.

а) общество с ограниченной ответственностью;

б) товарищество на вере;

в) некоммерческое партнерство;

г) ассоциация;

д) акционерное общество.

18. Укажите виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

а) брокерская деятельность;

б) деятельность инвестиционного консультанта;

в) дилерская деятельность;

г) деятельность инвестиционной компании;

д) деятельность по управлению ценными бумагами;

е) клиринговая деятельность;

ж) депозитарная деятельность;

з) деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

и) деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг;

к) деятельность инвестиционного фонда.

19. Контрольный пакет акций это:

а) форма участия в капитале предприятия, которая обеспечивает безусловное право принятия или отклонения решений на собрании акционеров и в органах управления компанией;

б) форма участия в капитале предприятия, которая обеспечивает безусловное право принятия или отклонения решений в органах управления компанией;

в) пакет акций стоимостью 51 % уставного капитала АО.

20. В соответствии с ФЗ № 46 от 05.03.1999 г. «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг», решение о проведении закрытой подписки на акции и размещении ценных бумаг, конвертируемых в акции, принимает:

а) Совет директоров;

б) общее собрание акционеров;

в) общее собрание акционеров по реализации Совета директоров;

г) либо а), либо б).

21. АО не обязано обеспечивать доступ своих акционеров к документам:

а) уставу общества;

б) годовому финансовому отчету;

в) документам, подтверждающим права общества на имущество, находящееся на его балансе;

г) документам бухгалтерского учета;

д) протоколам общих собраний акционеров общества;

е) протоколам заседаний Совета директоров общества;

ж) протоколам заседаний правления, дирекции общества;

з) спискам аффинированных лиц общества.

22. Какие из перечисленных категорий людей относятся к «аффилированным» лицам АО:

а) управляющий АО и его директора;

б) учредители АО;

в) акционеры, владеющие 25 и более процентами акций АО;

г) работники филиалов АО;

д) должностные лица АО.

23. Как рассчитывается плата за предоставление акционеру копии документов АО:

а) плата не взимается;

б) плата не может превышать стоимости расходов на изготовление копий документов и оплаты расходов, связанных с направлением документов по почте;

в) плата не может превышать стоимости расходов на изготовление копий документов и оплаты расходов, связанных с направлением документов по почте, в сумме не более двух МРОТ;

г) плата не может превышать размера МРОТ на момент изготовления и предоставления копии документов АО.

Задание 4.2

Подберите из правой колонки правильные варианты ответов, соответствующие понятиям из левой колонки.

1. Подберите каждому виду договора (левая колонка) определение (правая колонка).

Комиссии	а) одна сторона обязуется за вознаграждение совершить по поручению другой стороны юридические и иные действия от своего имени, но за счет другой стороны, либо от имени и за счет другой стороны;
Поручения	б) одна сторона обязуется по поручению другой стороны за вознаграждение совершить одну или несколько сделок от своего имени, но за счет другой стороны;
Агентский	в) одна сторона обязуется совершить от имени и за счет другой стороны определенные юридические действия.

2. Какие из перечисленных видов ценных бумаг (правая колонка) могут выпускать эмитенты (левая колонка) в РФ?

АО	а) корпоративные облигации;
Банки	б) векселя;
Инвестиционные компании и фонды	в) акции;
Предприятия других форм собственности	г) сберегательные сертификаты;
	д) опционы;
	е) депозитарные сертификаты;
	ж) фьючерсные контракты.

3. Определите, какие признаки, указанные в правой колонке, характеризуют ценные бумаги, представленные в левой колонке.

Вексель	а) могут выступать как расчетные и платежные средства;
Депозитные сертификаты	б) всегда именные уже в момент выдачи;
	в) могут иметь номинал только в рублях;
	г) передача только в порядке цессии;
	д) предусмотренная ставка процента не может быть изменена при досрочном погашении;
	е) необходимо две подписи уполномоченных лиц;
	ж) в случае неплатежа ответственность несет только банк;
	з) проценты начисляются по дате предъявления, указанной на ценной бумаге, и далее начисление не производится;
	и) условия выпуска обязательно регистрируются в Банке России.

4. Определите, какими признаками (правая колонка) характеризуются ценные бумаги (левая колонка).

Вексель	а) могут выпускаться только юридическим лицом;
Корпоративные облигации	б) не имеют ограничений при выпуске;
	в) эмитент и плательщик по ценной бумаге могут совпадать;
	г) могут предусматривать погашение как деньгами, так и иным имуществом;
	д) государственная регистрация выпуска не требуется;
	е) могут быть как именными, так и на предъявителя;
	ж) предусмотренные проценты выплачиваются только при погашении;
	з) в случае неплатежа ответственность несет только эмитент.

5. Подберите следующим ценным бумагам (левая колонка) определения (правая колонка).

Чек	а) эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права ее владельца на получение части прибыли, на участие в управлении обществом и на часть имущества, остающегося после его ликвидации;
Вексель	б) эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права ее держателя на получение в предусмотренный срок номинальной стоимости и зафиксированного процента от этой стоимости или иного имущественного эквивалента;
Акция	в) письменное долговое обязательство, составленное в предписанной законом форме и дающее владельцу право требовать по наступлении срока или досрочно уплаты оговоренной в нем суммы;
Облигация	г) ценная бумага, содержащая ничем не обусловленное письменное распоряжение банку уплатить держателю этой ценной бумаги указанную в нем сумму.

6. Правильно укажите вопросы (правая колонка), относящиеся к исключительной компетенции Общего собрания и Совета директоров АО (левая колонка).

Общее собрание акционеров	а) ликвидация АО;
Совет директоров АО	б) определение предельного размера объявленных акций;
	в) приобретение АО размещенных акций, облигаций в случаях, предусмотренных «Законом об АО»;
	г) определение приоритетных направлений деятельности АО;
	д) утверждение годовых отчетов АО;
	е) использование резервного фонда АО;
	ж) порядок ведения общего собрания акционеров;
	з) консолидация акций;
	и) созыв внеочередного общего собрания акционеров;
	к) дробление акций; л) размещение АО облигаций;
	м) досрочное прекращение полномочий членов ревизионной комиссии;
	н) реорганизация АО;
	о) принятие рекомендаций по размеру дивиденда по акциям и порядку его выплаты.

7. Правильно разместите термины (правая колонка), соответствующие сторонам при заключении договоров, указанных в левой колонке:

Агентский	Комитент
Поручения	Принципал
Комиссии	Комиссионер
	Доверитель
	Агент
	Поверенный

8. Определите виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (левая колонка) согласно их кратким Характеристикам (по российскому законодательству) (правая колонка).

Брокерская деятельность	а) предоставление услуг, способствующих заключению сделок с ценными бумагами между профессиональными участниками рынка ценных бумаг;
Дилерская деятельность	б) совершенствование сделок с ценными бумагами на основе договоров комиссии и поручения;
Расчетно-клиринговая деятельность по ценным бумагам	в) деятельность держателя реестра акционеров;
Деятельность по организации торговли ценными бумагами	г) деятельность по хранению ценных бумаг и учету прав на ценные бумаги;
Деятельность по ведению и хранению реестра акционеров	д) совершенствование сделок купли-продажи ценных бумаг От своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и продажи этих ценных бумаг по объявленным ценам;
Депозитарная деятельность	е) деятельность по определению взаимных обязательств по поставке (переводу) ценных бумаг участников операций с ценными бумагами.

9. Определите, в каком случае (правая колонка) переходят к приобретателю права на ценные бумаги, указанные в левой колонке.

Право на предъявительскую документарную ценную бумагу	а) в случае учета прав на ценные бумаги у лица, осуществляющего депозитарную деятельность, с момента внесения приходной записи по счету депо приобретателя;
Право на именную бездокументарную ценную бумагу	б) в случае нахождения сертификата ценной бумаги у владельца в момент передачи этого сертификата приобретателю;
Право на именную документарную ценную бумагу	в) в случае учета прав на ценные бумаги в системе ведения реестра с момента приходной записи по лицевому счету приобретателя;
	г) в случае хранения сертификатов ценных бумаг и учета прав на такие ценные бумаги в депозитарии в момент осуществления приходной записи по счету депо приобретателя;
	д) в случае учета прав приобретателя на ценные бумаги в системе ведения реестра с момента передачи ему сертификата ценной бумаги после внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя;
	е) в случае учета прав приобретателя на ценные бумаги у лица, осуществляющего депозитарную деятельность, с депонированием сертификата ценной бумаги у депозитария с момента внесения приходной записи по счету депо приобретателя.

Задание 4.3

Определите величину уставного капитала АО, если известно, что по итогам года в виде дивидендов по привилегированным акциям выплачена акционерам сумма в 850 МРОТ при ставке дивиденда 85 % годовых. Объем выпуска привилегированных акций у данного АО является максимально допустимым.

Задание 4.4

Определите, покупка какой из облигаций наиболее предпочтительна инвестору с точки зрения получения дохода за первый год, если известно, что:

● облигация А со сроком обращения 1 год размещается с дисконтом 40 %;

● облигация В со сроком погашения через 3 года и покупной ставкой 50 % размещается по номиналу;

● облигация С погашается через 1 год и при купонной ставке

30 % имеет рыночную стоимость 80 %.

Задание 4.5

Инвестор приобрел 10 акций: 3 акции компании А; 2 акции компании В; 5 акций компании С с примерно равными курсовыми стоимостями. Определите, как изменится (в процентном отношении) совокупная стоимость пакета акций, если курсы акций компаний А и В увеличатся на 10 и 20 % соответственно, а курс акций С упадет на 15 %.

Задание 4.6

АО объявило о Сплите своих акций в пропорции два к трем. Рассчитайте, сколько дополнительных акций получит акционер, владеющий 100 акциями? 300 акциями?

Задание 4.7

Акция номинальной стоимостью 100 руб. приобретена инвестором с коэффициентом 1,4 и продана на третий год после приобретения за 75 дней до даты выплаты дивидендов. За первый год ставка дивиденда равнялась 18 %, за второй год – 20 %, за третий год – 35 %. Индекс динамики цены продажи по отношению к цене приобретения – 1,2. Определите совокупную доходность акции для инвестора.

Задание 4.8

Акция номинальной стоимостью 18 000 руб. со ставкой голове го дивиденда 30 % приобретена по двойному номиналу и продана через год, обеспечив ее владельцу 0,8 руб. дохода с каждого инвестируемого рубля. Определите курс акции в момент ее продажи.

Задание 4.9

АО осуществляет дополнительный выпуск акций в сумме! 180 000 руб. номинальной стоимостью 100 руб. каждая. Инвестор приобрел 50 акций общества, которые должны быть оплачены деньгами, однако не оплатил их полностью в течение года. Определите максимальную сумму, которую АО возвратит акционеру.

Задание 4.10

ОАО образовано в феврале 1996 г. с минимально возможны уставным капиталом. В апреле 1998 г. АО увеличивает уставный капитал в два раза, выпустив обыкновенные акции и разместив весь выпуск среди
акционеров. Определите минимальную суммарную номинальную стоимость акций, которыми должен обладать акционер, чтобы иметь право получать информацию о составе акционеров и количестве акций, им принадлежащих.

Задание 4.11

ЗАО образовано в мае 1998 г. Рассчитайте минимальную номинальную стоимость акции ЗАО, если известно, что каждый акционер ЗАО владеет одной акцией.

Задание 4.12

Определите минимальную цену, по которой акционеры – владельцы обыкновенных акций смогут приобрести акции в случае осуществления ими преимущественного права на приобретение этих ценных бумаг, если известно, что АО осуществляет дополнительное размещение акций номинальной стоимостью 100 руб. по рыночной цене 145 руб.

Задание 4.13

АО имеет уставный капитал 200 000 руб. (номинальная стоимость акции 100 руб.). Величина объявленных дополнительных обыкновенных акций АО 1150 шт., из которых размещены 950 шт. Годовое собрание акционеров принимает решение о выплате годовых дивидендов в сумме 885 000 руб. чистой прибыли АО. Определите величину дивиденда на одну акцию.

Задание 4.14

Определите совокупную доходность акции, если известно, что акция приобретена по номинальной стоимости 100 руб. при ставке дивиденда 60 % годовых. Рыночная стоимость акции через год по цене выпуска составила 180 руб.

Задание 4.15

Акция АО с дивидендом 40 % приобретена по двойному номиналу и продана через год за 13 600 руб., обеспечив совокупную доходность в 90 %. Определите курс акции в момент продажи.

Задание 4.16

Эмитент представил на регистрацию проспект эмиссии обыкновенных акций, в котором содержатся следующие сведения:

Объем эмиссии 5 млн руб.

Количество объявленных обыкновенных акций 5000 шт.

Номинал акций 1000 руб.

Дата начала эмиссии 1 июня 1997 г.

Цена размещения 1200 руб.

Дата окончания размещения 1 августа 1998 г.

Определите возможность регистрации проспекта эмиссии.

Задание 4.17

Покупатель акций направил АО 5 января 1999 г. заявление в письменной форме о желании приобрести 42 % размещенных обыкновенных акций этого АО. 7 февраля 1999 г. инвестор приступил к скупке акций. К середине мая, имея на руках 31 % приобретенных акций, инвестор предложил в письменной форме акционер рам данного АО продать ему акции. В результате проделанной работы покупатель приобрел к 17 июня всего 39 % обыкновенных акций. Определите, сколько голосов на общем собрании акционеров будет иметь данный приобретатель акций, став акционером АО, если собрание состоится в конце июня 1999 г.? Голосование осуществляется по следующему принципу: одна голосующая акция| равна одному голосу.

Задание 4.18

АО, образованное в феврале 1996 г., решило осуществить эмиссию корпоративных облигаций в июне 1998 г. на сумму 75 млн руб. Определите, имеет ли право АО объявить о распространении облигационного займа, если баланс АО имеет вид:

Актив (тыс. руб.)	Пассив (тыс. руб.)
1. Основные средства 35 000	1. Уставный капитал 85 000
2. Нематериальные активы 18 000	2. Резервный фонд 10 000
3. Расчетный счет 45 000	3. Краткосрочные кредиты 3000
Баланс 98 000	Баланс 98 000

Задание 4.19

Акционерное общество осуществляет дополнительную эмиссию обыкновенных акций. Инвестор № 1 приобрел 7 % акций дополнительного выпуска и оплатил в момент покупки 18 % их номинальной стоимости, а остальные 82 % – в течение года с даты приобретения акций. Инвестор № 2 приобрел 4 % акций, оплатив их ценными бумагами, внеся в оплату акций 95 % стоимости эмитированных ценных бумаг, а остальные 5 % – в течение года с даты приобретения акций. Инвестор № 3 осуществил оплату 9 % акций имуществом в размере 100 %.

Определите правомерность действий инвесторов по оплате акций.

Задание 4.20

ОАО «Ритм» с числом акционеров 120 чел., величиной уставного капитала 95 000 руб. приняло решение в ноябре 1998 г. о преобразовании данного общества в ЗАО. Укажите меры, которые необходимо принять в связи с этим руководству ОАО и в какие сроки. Поясните, является ли преобразование акционерных обществ, относящихся к одной организационно-правовой форме юридического лица, его реорганизацией? Дайте разъяснения о необходимости уведомления кредиторов в связи с предстоящим изменением типа акционерного общества.

Задание 4.21

Оплаченный уставный капитал АО «Каскад» состоит из 10 000 обыкновенных акций, которые полностью размещены среди акционеров (число владельцев акций составляет 1020 чел.). В марте 1998 г. АО «Каскад» провело повторное собрание акционеров взамен несостоявшегося по причине отсутствия кворума. При повторном собрании акционеров набрано минимально необходимое количество голосов и собрание правомочно решать поставленные в повестке дня вопросы. Один из вопросов – выборы членов Совета директоров кумулятивным способом. Численный состав Совета директоров определен как минимально возможный.

Укажите:

а) необходимое число голосов акционеров на момент окончания регистрации для признания решений повторного собрания акционеров правомочными;

б) установленную Федеральным законом «Об акционерных обществах» численность членов Совета директоров общества с числом акционеров – владельцев обыкновенных акций более 1000, а также способ голосования в данном случае.

Задание 4.22

Балтийский банк является товариществом с ограниченной ответственностью и подлежит преобразованию в АО до 1 января 1999 г.

1 марта 1998 г. вступил в силу Федеральный закон «Об обществах с ограниченной ответственностью», регламентирующий порядок функционирования юридических лиц с данной организационно-правовой формой собственности. Согласно изменениям и дополнениям, внесенным а данный нормативный акт от 11 июля 1998 г., учредительные документы обществ (товариществ) с ограниченной ответственностью с момента введения в действие настоящего Федерального закона подлежат приведению в соответствие с настоящим Федеральным законом не позднее 1 января 1999 г.

Ст. 59 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» предусматривает необходимость преобразования «обществ с ограниченной ответственностью (товариществ с ограниченной ответственностью)», число участников которых на момент введения в действие настоящего Федерального закона превышает пятьдесят, до 1 января 1999 г. в акционерные общества или производственные кооперативы либо уменьшения числа участников до установленного настоящим Федеральным законом предела. При преобразовании таких обществ с ограниченной ответственностью (товариществ с ограниченной ответственностью) в акционерные общества допускается их преобразование в закрытые акционерные общества без ограничения предельной численности акционеров закрытого акционерного общества, установленной Федеральным законом «Об акционерных обществах».

Согласно Федеральному закону «Об обществах с ограниченной ответственностью» (п. 2 ст. 33) принятие решения о реорганизации или ликвидации общества относится к исключительной компетенции общего собрания участников общества.

П. 8 ст. 37 предусматривает, что решения по этим вопросам принимаются всеми участниками общества единогласно.

Однако провести подобное решение через общее собрание пайщиков банка оказывается трудноосуществимым. Структура паевой базы банка включает 17 юридических и около 4800 физических лиц. Это делает сложным проведение общего собрания пайщиков с участием всех пайщиков. Даже в случае теоретического участия в голосовании 100 % пайщиков решение, требующее, согласно закону «Об обществе с ограниченной ответственностью» единогласного одобрения всех участников, может быть не принято в силу объективных причин: воздержался при голосовании хотя бы один пайщик или голосовал против.

Таким образом, после 1 января 1999 г. успешно функционирующее общество подлежит ликвидации в судебном порядке по иску надзирающего органа. В случае с Балтийским банком – это ГУ ЦБ РФ по Санкт-Петербургу.

Определите, каким образом Балтийский банк может принять решение о реорганизации товарищества с ограниченной ответственностью в ЗАО, если собрание пайщиков следует провести в декабре 1998 г. и известно, что Государственная Дума РФ приняла в декабре 1998 г. в двух чтениях следующие правки к Федеральному закону «Об обществе с ограниченной ответственностью»: для принятия решения о реорганизации общества достаточно 2/3 голосов; срок перерегистрации будет продлен. В случае с Балтийским банком это означает присутствие на собрании пайщиков хотя бы двух крупнейших пайщиков – юридических лиц. Однако, скорее всего, для вступления в действие изменений к закону понадобится примерно месяц.

Задание 4.23

Опишите механизм приобретения депозитарных расписок на акции российского эмитента непосредственно на вторичном рынке США, используя в «Схеме расчетов по депозитарным распискам» операции, обозначенные цифрами 1, 2а, За, 4а, 7, а также приобретение депозитарных расписок американской брокерской компанией через брокерскую компанию в России, рассматривая операции, обозначенные цифрами 1, 26, 36, 46, 56, 66, 4а, 7, и соблюдая последовательность.

Задание 4.24

В октябре 1997 г. состоялось размещение еврооблигаций АО «Мосэнерго» на сумму 200 млн долл. Срок обращения ценных бумаг – 5 лет с погашением 9 октября 2002 п Проанализируйте принципиальную схему эмиссии евробумаг АО «Мосэнерго».

Каким образом осуществляется передача привлеченных денежных средств АО от эмитента еврооблигаций, являющегося дочерней компанией со 100 %-м участием АО «Мосэнерго»?

Задание 4.25

Укажите, в какой последовательности будут удовлетворяться требования кредиторов при ликвидации акционерного общества:

а) требования граждан, перед которыми ликвидируемое АО несет ответственность за причинение вреда жизни и здоровью;

б) требования кредиторов по обязательствам, обеспеченным залогом имущества ликвидируемого АО;

в) погашение задолженности по обязательным платежам в бюджет и внебюджетные фонды;

г) выкуп акций по требованию акционеров в соответствии с действующим законодательством;

д) выплата начисленных, но не выплаченных дивидендов по привилегированным акциям и определенная уставом общества ликвидационная стоимость по привилегированным акциям;

е) распределение имущества ликвидируемого общества между акционерами – владельцами обыкновенных акций и всех типов привилегированных акций;

ж) расчеты по выплате выходных пособий и оплате труда с лицами, работающими по трудовому договору;

з) расчеты с прочими кредиторами.

Задание 4.26

Ответьте на следующие вопросы.

1. Какой из перечисленных факторов (величина дивиденда или величина прибыли на одну акцию) при прочих равных условиях считается наиболее существенным при решении вопроса о долгосрочном инвестировании в акции АО?

2. Оцените справедливость следующего утверждения: доходность вложений в ценные бумаги тем выше, чем выше надежность них ценных бумаг.

3. Можно ли считать удачным с точки зрения минимизации рисков для держателей акций формирование следующего состава инвестиционного портфеля: акции нефтедобывающих и акции нефтеперерабатывающих предприятий, акции предприятий, занимающихся транспортировкой и реализацией нефти и нефтепродуктов, а так же производящих химическую продукцию на основе нефтепродуктов?

4. Почему, чем чаще производятся процентные выплаты по облигации, тем больший потенциальный доход приносит эта облигация?

5. Объясните, почему с точки зрения теории выплаты дохода, выплата дивиденда собственными акциями АО не может считаться дивидендом.

Задание 4.27

Решите кроссворд

По вертикали: 1. Сумма задолженности по векселям. 2. Первоклассные ценные бумаги. 3. Ценная бумага на предъявителя, выданная без указания срока платежа, которая может быть предъявлена к оплате в любое время. 4. Стратегия биржевой игры, состоящая из последовательной, повторяющейся через определенный промежуток времени покупки и продажи акций конкретного выпуска по мере изменения их курса. 5. Централизованное хранилище ценных бумаг различных видов, позволяющее торговать ими без их физического перемещения. 6. Дробление акций на большее число , менее крупных номиналов с целью облегчения их распространения. 7. Курс, по которому банк производит покупку и продажу ценных бумаг. 8. Группа особых показателей, используемая в техническом анализе рынка ценных бумаг. 11. Незаконная деятельность брокеров, заключающаяся в умышленном не исполнении приказов клиентов и использовании их маржи при проведении фьючерсных сделок. 13. Внезапное, непредсказуемое отклонение курса ценных
бумаг под влиянием форс-мажорных обстоятельств. 14. Торговля ценными бумагами с целью получения прибыли на разнице их курсов. 15. Участник торговли ценными бумагами, который ведет торговлю определенным их видом. 19. Первый держатель векселя; получатель переводного векселя. 20. Торговая сделка, неудавшаяся из-за принятия неправильного решения обеих сторон или по причине технической ошибки при оформлении документов. 21. Внезапный отказ дилеров от котировки акций, заранее опубликованный ими в СМИ. 25. Быстрое и резкое снижение цен. 26. Опционная стратегия типа стрэдл, при которой покупается больше опцинов call, чем опционов put. 28. Разница между указываемой в биржевом бюллетене ценой продажи и ценой покупки биржевого товара. 30. Поручительство, гарантия, согласно которой поручившееся лицо принимает на себя ответственность за оплату векселя перед его владельцем. 31. Работник, служащий биржи, ведущий торги в секциях, посредник между продавцом и покупателем. 32. Биржевая спекулятивная сделка, отслеживающая колебания цен, совершаемая обычно в короткие промежутки времени, как правило,
с небольшой прибылью.

По горизонтали: 9. Соглашение об обратном выкупе. 10. Количественно определенный размер потенциальных финансовых убытков. 12. Прикрепленный к векселю добавочный лист, на котором совершаются передаточные надписи. 16. Мера, в которой измеряются колебания цен на биржах. 17. Прекращение обязательств 32 по ранее проданному фьючерсному контракту путем его выкупа, обратной покупки. 18. Система, отображающая бегущей строкой на тбло курсы самых последних биржевых сделок. 20. Ценная бумага, выпускаемая акционерным обществом без установленного срока обращения. 22. Письменное предложение, оферта о подписке на пенные бумаги, торги. 23. Ценная бумага, дающая ее обладателю право покупать или продавать другие ценные бумаги или иностранную валюту по определенной цене в течение определенного времени. 24. Любое юридическое или физическое лицо, обладающее правом заключать сделки на бирже. 27. Цена, по которой может быть продана акция или облигация сверх ее рыночного курса. 29. Переводной вексель. 33. Полное соответствие рыночного, биржевого курса валют, ценных бумаг, векселей их номинальной стоимости. 34. Ценная бумага, дающая ее совладельцу право на получение указанной суммы денег в установленный срок.

Ответы на кроссворд.

По вертикали: 1. Облиго. 2. Флатер. 3. Ависта. 4. Авераж. 5. Депозитарий. 6. Сплит. 7. Банко. 8. Осцилляторы. 11. Бакетинг. 13. Девиация. 14. Спекуляция. 15. Специалист. 19. Ремитент. 20. Ауттрейд. 21. Скейтинг. 25. Брейк. 26. Стрэп. 28. Маржа. 30. Аваль. 31. Маклер. 32. Скальп.

По горизонтали: 9. Репо. 10. Риск. 12. Аллонж. 16. Пункт. 17. Откуп. 18. Тикер. 20. Акция. 22. Тендер. 23. Опцион. 24. Трейдер. 27. Премия. 29. Тратта. 33. Альпари. 34. Вексель.

n 1 Статья 17. Решение о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг n 1 Статья 17. Решение о выпуске эмиссионных ценных бумаг 2 1. Решение о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг должно содержать следующее: 2 1. Решение о выпуске эмиссионных ценных бумаг должно содержать: 3 полное наименование эмитента, место его нахождения; 4 дату принятия решения о размещении эмиссионных ценных бумаг; 5 наименование уполномоченного органа эмитента, принявшего решение о размещении эмиссионных ценных бумаг; 6 дату утверждения решения о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг; 7 наименование уполномоченного органа эмитента, утвердившего решение о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг; 8 вид, категорию (тип) эмиссионных ценных бумаг; 3 1) вид, категорию (тип) эмиссионных ценных бумаг; 9 права владельца, закрепленные эмиссионной ценной бумагой; 10 условия размещения эмиссионных ценных бумаг; 11 указание количества эмиссионных ценных бумаг в данном выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг; 12 указание общего количества эмиссионных ценных бумаг в данном выпуске, размещенных ранее (в случае размещения дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг); 13 указание, являются эмиссионные ценные бумаги именными или на предъявителя; 14 номинальную стоимость эмиссионных ценных бумаг в случае, если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации; 4 2) номинальную стоимость каждой эмиссионной ценной бумаги, если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации; 15 подпись лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа эмитента, и печать эмитента (при наличии печати); 5 3) права владельцев эмиссионных ценных бумаг; 16 иные сведения, предусмотренные настоящим Федеральным законом или иными федеральными законами о ценных бумагах. 6 4) иные сведения (реквизиты), предусмотренные настоящим Федеральным законом, иными федеральными законами о ценных бумагах и принятыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России. 17 К решению о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг в документарной форме прилагается описание или образец сертификата. 7 2. Решение о выпуске облигаций должно содержать указание на то, что права на облигации учитываются в реестре, либо указание депозитария, осуществляющего централизованный учет прав на облигации. После начала размещения облигаций замена учета прав на облигации в реестре на централизованный учет прав на облигации в депозитарии, а также замена централизованного учета прав на облигации в депозитарии на учет прав на облигации в реестре не допускается. 18 2. Решение о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг хозяйственного общества утверждается советом директоров (наблюдательным советом) или органом, осуществляющим в соответствии с федеральными законами функции совета директоров (наблюдательного совета) этого хозяйственного общества. Решение о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг юридических лиц иных организационно-правовых форм утверждается высшим органом управления, если иное не установлено федеральными законами. 8 3. Решение о выпуске акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции, утверждается уполномоченным органом управления акционерного общества — эмитента указанных ценных бумаг. 19 Решение о выпуске облигаций, исполнение обязательств эмитента по которым обеспечивается залогом, банковской гарантией или иными предусмотренными настоящим Федеральным законом способами, должно также содержать сведения о лице, предоставившем обеспечение, и об условиях обеспечения. Состав сведений о лице, предоставляющем обеспечение, определяется Банком России. В этом случае решение о выпуске облигаций должно быть также подписано лицом, предоставляющим такое обеспечение. Облигация, исполнение обязательств по которой обеспечивается одним из указанных способов, предоставляет ее владельцу также права требования к лицу, предоставившему такое обеспечение. 9 4. Решение о выпуске эмиссионных ценных бумаг подписывается лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа эмитента, или уполномоченным им должностным лицом эмитента. 20 Абзац утратил силу с 1 января 2014 года. — Федеральный закон от 29.12.2012 N 282-ФЗ. 10 5. Эмитент не вправе изменять права по эмиссионным ценным бумагам, содержащиеся в решении об их выпуске, после начала их размещения, за исключением случаев, установленных федеральными законами. 21 3. Эмитент не вправе изменять решение о выпуске эмиссионных ценных бумаг в части объема прав по эмиссионной ценной бумаге, установленных этим решением, после начала размещения эмиссионных ценных бумаг, за исключением случаев, установленных настоящим Федеральным законом. 11 6. Эмитент, а также регистратор, осуществляющий ведение реестра владельцев ценных бумаг, или депозитарий, осуществляющий централизованный учет прав на ценные бумаги, обязаны по требованию любого заинтересованного лица не позднее следующего рабочего дня после дня его получения предоставить возможность ознакомиться с зарегистрированным решением о выпуске ценных бумаг, а если заинтересованным лицом предъявлено требование о получении копии такого решения, предоставить эту копию не позднее трех рабочих дней после дня получения требования. Копия зарегистрированного решения о выпуске ценных бумаг предоставляется заинтересованному лицу за плату, не превышающую затрат на ее изготовление. Требования к порядку ознакомления с зарегистрированным решением о выпуске ценных бумаг устанавливаются нормативным актом Банка России. 22 4. Решение о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг составляется в трех экземплярах. После государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг один экземпляр решения о выпуске эмиссионных ценных бумаг остается на хранении в Банке России, а два других экземпляра выдаются эмитенту. В случае, если ведение реестра владельцев именных эмиссионных ценных бумаг эмитента осуществляется регистратором, а также в случае, если размещаемые эмитентом эмиссионные ценные бумаги на предъявителя являются эмиссионными ценными бумагами с обязательным централизованным хранением, один экземпляр решения о выпуске эмиссионных ценных бумаг передается эмитентом на хранение регистратору или депозитарию, осуществляющему обязательное централизованное хранение. При наличии в текстах экземпляров решения о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг расхождений преимущественную силу имеет текст документа, хранящегося в Банке России. 23 5. При государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг на каждом экземпляре решения о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг делается отметка о государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и указывается присвоенный выпуску (дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг государственный регистрационный номер. 24 6. Эмитент и/или регистратор по требованию заинтересованного лица обязан предоставить ему копию решения о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг за плату, не превышающую затраты на ее изготовление. 25 7. Решением о выпуске эмиссионных ценных бумаг в случаях, установленных федеральными законами или нормативными актами Банка России, должно быть предусмотрено, что эмиссионные ценные бумаги предназначены для квалифицированных инвесторов. 12 7. Решением о выпуске эмиссионных ценных бумаг в случаях, установленных федеральными законами или нормативными актами Банка России, должно быть предусмотрено, что эмиссионные ценные бумаги предназначены для квалифицированных инвесторов. t 26 Эмиссионные ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, могут принадлежать только квалифицированным инвесторам, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 4 статьи 27.6 настоящего Федерального закона. t 13 8. Формы (форматы) решения о выпуске ценных бумаг определяются нормативными актами Банка России в зависимости от вида, категории (типа) эмиссионных ценных бумаг и способа их размещения. 27 8. Решение о выпуске документарных облигаций с обязательным централизованным хранением без залогового обеспечения, если такие облигации не предоставляют их владельцам иных прав, кроме права на получение номинальной стоимости или номинальной стоимости и процента от номинальной стоимости, и выплата номинальной стоимости и процентов по таким облигациям осуществляется только денежными средствами, а также решение о выпуске иных облигаций в случаях, предусмотренных федеральными законами о ценных бумагах, может состоять из первой части, содержащей определяемые общим образом права владельцев облигаций и иные общие условия для одного или нескольких выпусков облигаций (далее — программа облигаций), и второй части, содержащей конкретные условия отдельного выпуска облигаций. 28 9. Программа облигаций должна содержать: 29 1) полное наименование эмитента и место его нахождения; 30 2) дату принятия решения об утверждении программы облигаций, которое является решением о размещении облигаций в рамках программы облигаций, и наименование уполномоченного органа эмитента, принявшего решение об утверждении программы облигаций; 31 3) права владельцев облигаций, определяемые общим образом; 32 4) максимальную сумму номинальных стоимостей облигаций, которые могут быть размещены в рамках программы облигаций; 33 5) максимальный срок погашения облигаций, размещаемых в рамках программы облигаций; 34 6) срок действия программы облигаций (срок, в течение которого могут быть утверждены условия отдельного выпуска облигаций в рамках программы облигаций); 35 7) подпись лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа эмитента, и печать эмитента. 36 10. Программа облигаций помимо сведений, указанных в пункте 9 настоящей статьи, может содержать иные сведения. 37 10.1. Программа облигаций специализированного общества проектного финансирования помимо сведений, предусмотренных настоящей статьей для программы облигаций, должна также содержать: 38 1) указание на обеспечение облигаций залогом денежных требований; 39 2) указание на ограничение или на отсутствие ограничения общего количества выпусков облигаций, которые могут быть размещены в рамках программы облигаций специализированного общества проектного финансирования; 40 3) сведения о лице, предоставляющем дополнительное обеспечение по облигациям, которые могут быть размещены в рамках программы облигаций специализированного общества проектного финансирования, а также сведения об условиях такого дополнительного обеспечения в случае его предоставления. 41 11. Документ, содержащий условия отдельного выпуска облигаций в рамках программы облигаций, утверждается лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа эмитента, если утверждение условий отдельного выпуска облигаций в рамках программы облигаций уставом (учредительным документом) такого эмитента не отнесено к компетенции иного органа эмитента. К указанному в настоящем пункте документу прилагается описание или образец сертификата. Указанный документ подписывается лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа эмитента, или уполномоченным им должностным лицом эмитента. 42 12. Государственная регистрация программы облигаций осуществляется по правилам, предусмотренным для государственной регистрации выпуска облигаций. Решение о государственной регистрации отдельного выпуска облигаций в рамках программы облигаций принимается в течение 10 рабочих дней, а если государственная регистрация такого выпуска облигаций сопровождается регистрацией проспекта облигаций, — в течение 30 дней с даты получения документов, представляемых для государственной регистрации выпуска облигаций.

———————————————————
>>> СКАЧАТЬ ФАЙЛ <<<
———————————————————
Проверено, вирусов нет!
———————————————————

.

.

.

.

.

.

.

.

.

.

.

.

.

.

.

.

.

.

.

.

.

.

.

.

.

.

.

.

.

.

.

.

.

.

.

Задание 4.1. Укажите правильный ответ. 1. Обязательно ли включение в реквизиты сертификата акции. имени ее владельца? а) не обязательно, если. Доход акционера, выраженный в процентах к стоимости акции — это определение: Рынок ценных бумаг. 7. Обязательно ли включение в реквизиты сертификата эмиссионной ценной бумаги имени ее владельца: Рынок ценных. Понятие акции на предъявителя и отличие ее от именной акции. от именной акции не содержит никаких указаний на фамилию и имя собственника. Владелец сертификата акции на предъявителя считается собственником. Обязательно ли включение в реквизиты эмиссионной ценной бумаги имени ( наименования) ее владельца?. а)Право купить определенное число акций по фиксированной цене. б)Право. б)оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги;. При этом банк выплачивает владельцу такого сертификата сумму. может включить в него иные дополнительные условия и реквизиты, которые не. Акции — это собственные ценные бумаги банка, выпускаемые им с целью. Выпуск акций кредитной организацией может осуществляться при ее создании. Це́нная бума́га денежный документ, удостоверяющий, с соблюдением установленной формы и обязательных реквизитов, имущественные права. Пожалуйста, оформите её согласно правилам оформления статей. Стиль этой статьи неэнциклопедичен или нарушает нормы русского языка. Статью следует исправить согласно стилистическим правилам Википедии. Некоторое время назад акции на предъявителя были весьма распространенным и. Владелец сертификата акции на предъявителя считается. При изменении информации об имени (полном наименовании). а также возможность идентификации зарегистрированного лица как по измененной, так и по. сертификаты ценных бумаг, принадлежащие прежнему владельцу , при. договор купли — продажи о продаже акций, список лиц с указанием. Плюс самоподписного сертификата это его цена, точнее ее. полное ( уникальное) имя владельца сертификата; открытый ключ. Выпуск акций на предъявителя разрешается в определенном отношении к. бумага, закрепляющая право ее держателя на получение от эмитента. Владелец ценных бумаг не имеет права требовать включения в выписку. При этом имя (наименование) лица, указанного в сертификате в. К долевым ценным бумагам относятся акции, сертификаты акций. По именным облигациям в ее реквизитах обязательно содержится имя владельца. Что дает эмитентам включение их ценных бумаг в листинг какой-либо. Имущество учреждения учитывается как на его отдельном балансе, так и на балансе общества. Учреждения действуют от имени создавшего их общества. ж) права владельцев акций каждого типа и категории;. При этом документарная форма выпуска акций является сертификатом акций. Акционерное общество, акции которого распределяются только среди. Такое общество не вправе проводить открытую подписку на выпускаемые им акции либо. Включение в фирменное наименование акционерного общества. государственной регистрации Общества, оставшиеся 50%, как и прежде. Подскажите, куда и за сколько можно продать акции AVVA 1993 года. Норникеля. Эти люди смогли получить за ваучер «Волгу», как и. Как правило, сертификаты на получение акций могут быть двух видов. реквизиты держателя, но анонимный владелец сертификата. наделяющий имущественными правами акционера того, кто держит ее в руках. Акция на предъявителя – ценная бумага, имя владельца которой не. данных владельца, но имеет ряд обязательных реквизитов. Как и любой бумажный носитель, сертификат, удостоверяющий права. Как вы думаете, с какой целью крупные акционерные компании, давно и. рынок определит – через цену акций рыночную стоимость компании и ее. акционерных обществ плюсов от роста числа владельцев акций. аукцион , где андеррайтер продает акции клиента от его имени, а покупатели подают. компания, по решению её директоров или акционеров, может время от времени. с этой целью приобретать и владеть от имени Компании или от имени любого номинального владельца акциями, долями в акционерном капитале. предшествующие положения, такие полномочия как вето и контроль. Весь призовой фонд Акции формируется за счет Организатора. странице / закрытая страница) под своими реальными именем и фамилией. 500 ( пятьсот) сертификатов на стейк из палтуса или на зерновой стейк из. должна включать имя, фамилию, отчество, точный адрес Участника Акции. Как включить блокировку нежелательных IP-адресов для веб-сайтов?. Как добавить поддержку SSL-шифрования и сертификат к протоколу HTTP. Добавим строку подключения к новой БД в разделе Connection Strings , введем адрес сервера, имя базы и реквизиты ее владельца. Новости · Акции.