Технико криминалистическое исследование документов понятие реквизитов документов

Под
технико-криминалистическим исследованием
документов понимают совокупность
технических приемов и способов,
разработанных криминалистикой в целях
исследования документов или их реквизитов,
исключая почерк. Объектами данного вида
исследования являются бланки документов,
частично подделанные документы,
документы, выполненные на печатающих
устройствах, оттиски печатей и штампов.

Для проведения
квалифицированного осмотра и
предварительного исследования необходимо
знать основные способы и признаки
подделки документов, перечисленные
нами при рассмотрении предыдущего
вопроса нашей лекции.

Таким образом,
технико-криминалистическое исследование
документов является самостоятельной
отраслью криминалистической техники,
сложившейся на основе разработки
теоретических положений и специальных
методов, заимствованы» из естественных
и технических наук, с целью решения
задач, возникающих при исследовании
документов — вещественных доказательств
по уголовным и гражданским делам.

Круг вопросов
относящихся к технико-криминалистическому
исследованию документов, чрезвычайно
широк и разнообразен, как разнообразны
при этом используемые методы исследования.

Наиболее общими
задачами технико-криминалистического
исследования документов являются
следующие:

1.Установление
способа изготовления документа в целом
или способа выполнения отдельных его
реквизитов (подписей, оттисков печатей
и штампов и т.п.)

2.0пределение
времени изготовления документа и его
частей.

3.Установление
факта изменения первоначального
содержания документов, способа изменений
и восстановления первоначального
содержания или вида документов.

4.Выявление
слабовидимых и невидимых записей, в том
числе залитых, зачеркнутых и заклеенных
, а так же текстов сожженных и поврежденных
иным способом документов.

5.Идентификация
принадлежностей, используемых для
изготовления документов (технических
средств и материала); лица, изготовившего
документ, и целого по частям.

6.Разработка
мер защиты
документов от подделок. При
этом непосредственными объектами
технико-криминалистического исследования
выступают:

1.Реквизиты
документов,
к которым относятся: рукописные тексты,
подписи и иные обозначения; оттиски
печатных форм (печатей и штампов, пишущих
машинок, телеграфных, кассовых и иных
знакопечатающих аппаратов и устройств);
наклеиваемые реквизиты (фотоснимки,
марки); компостерные знаки.

2. Технические
средства, используемые для изготовления
документов:

пишущие приборы
(перья, стержни шариковых ручек, карандаши,
фломастеры), печати и штампы, печатающие
устройства, относящиеся к полиграфической
технике; пишущие машины и другие
знакопечатающие устройства (кассовые,
телеграфные и т.п.); компостеры, перфораторы;
орудия для уничтожения штрихов путем
подчистки; бумагорезательные машины;
брошюровальные устройства.

3.
Материалы документов:
материалы письма — чернила, тушь, пасты
для шариковых ручек, краски, стержни
карандашей, электрографические тонеры;

основа документа
— бумага, картон; вспомогательные
материалы — клей, защитные покрытия,
материалы обложек (типа ледерина),
корректирующие вещества (типа жидкости
«штрих»), травящие вещества — средства
бытовой химии, фарма­цевтические
препараты и т.п.

Применительно
к перечисленным объектам исследования
разработаны частные методики
технико-криминалистического исследования
документов. которые
применяются при судебно-технической
экспертизе документов (СТЭД). Рассмотрим
некоторые из них.

Восстановление
содержания поврежденных документов.
Для повреждения документов применяются
различные способы:

-Полное уничтожение
( например путем сожжения);

-Разрыв документов
на части;

-Зачеркивание
определенных мест в тексте;

-Заливание
текста документа каким-либо красителем.

Обгоревшие документы
при обращении требуют большой осторожности,
поскольку легко ломаются. Такие документы
обычно помещают в коробку с ватой и
направляют для восстановления в
криминалистическую лабораторию.

Восстановление
текста сгоревшего документа производится
фотографическим способом.
Слабовидимый текст можно воспроизвести
с помощью контрастирующей фотосъемки.
Если имеются вдавленные штрихи, удается
выявить текст документа путем
фотографирования с теневым освещением.
Текст, выполненный графическим карандашом,
типографской краской, содержащей сажу
или соли металла, а так же напечатанный
на пишущей машинке, может быть восстановлен
фотографированием в инфракрасных
лучах.

Тексты в сгоревших
документах выявляются и путем их
термической обработки. Сожженные
документы могут находиться в различных
стадиях:

высушивания,
обугливания, озоления, испепеления.
Чаще всего поступают обгоревшие документы
в стадии обугливания. Если их довести
до стадии испепеления, то фон становится
более светлым, на нем становятся видимыми
штрихи, содержащие графит сажу или соли
металлов. Термическая обработка
производится в лабораториях в муфельных
печах. Помимо этого применяются
химические,
рентгеновские и люминисцентные методы.

При
других, способах повреждения
применяется
исследование в инфракрасных, рентгеновских,
ультрафиолетовых лучах фотографирование
со светофильтрами,
в косопадающем свете и напросвет.

Исследование
машинописных текстов.
Машинописные тексты являются объектами
криминалистического исследования с
целью установления пишущей машины,
исполнителя, колличества экземпляров,
напечатанных в одну закладку, а так же
способа изменения их содержания.

Пишущие
машины характеризуются общими
и частными
признаками.
К общим
относится величина шага главного
механизма (шаг письма), величина
межстрочных интервалов, тип клавиатуры,
комплект знаков, марка шрифтов.

Установление
конкретной пишущей машины производится
по частным
признакам,
отобразившимся в машинописном тексте.
Частные признаки обусловлены особенностями
отдельных механизмов пишущей машины и
особенностями шрифта. К ним относятся:

-смешение отдельных
знаков по вертикали и горизонтали;

-отклонение оси
знаков от вертикали;

-регулярное
нарушение интервалов;

-неравномерность
интенсивности окраски оттисков;

-непаралельность
линии основания строчных и заглавных
букв;

-непаралельность
строк;

-искривление
элементов знаков;

-утрата отсечек;

-расширение
отдельных участков штрихов.

Кроме
того в
машинописных
текстах отражаются признаки позволяющие
получить сведения об исполнителе
документа:

-степень умения
печатать на машине (сила и равномерность
удара, выдержанность строки, полей,
наличие или отсутствие ошибок);

-привычка размещения
текста и его частей (расположение
заголовка, подписей, даты, размеры
абзацных отступов);

-особенности
пользования машиной: способы нумерации
страниц, выполнение даты и исправление
ошибок.

Если исполнитель
и автор документа одно и тоже лицо,
идентификационными признаками будут
и признаки письменной речи: особенности
стиля изложения, лексики, грамматики и
т.п.

Для экспертного
исследования помимо машинописного
документа, необходимы 3-5 листов свободных
образцов текста, напечатанного на
конкретной пишущей машинке, примерно
в одно и тоже время с исследуемым
документом. Свободные образцы должны
быть близки с ним по содержанию и
выполнены на одинаковой бумаге.

Экспериментальные
образцы выполняются квалифицированной
машинисткой с использованием ленты,
одинаковой с исследуемым документом
по цвету и изношенности. На
экспертизу необходимо представить
образцы всех знаков пишущей
машины, отпечатанные не менее трех раз
до и после промывки шрифта.

Исследование
полиграфической продукции.
При расследовании уголовных дел возникает
необходимость исследования и отождествления
документов, выполненных полиграфическим
способом. Средства множительной техники
и способы печати, используемые при
изготовлении полиграфической продукции
принято разделять на типографские и
оперативные. К первым относятся высокий,
глубокий и плоский способы печати. Ко
вторым — печать с помощью ротатора,
ротапринта, электрографического
аппарата, гектографа, стеклографа и др.

Современные
методики позволяют решать большое
количество диагностических и
идентификационных
задач:

-каков способ
изготовления форм и их отпечатков;

-предприятие, на
котором изготовлены некоторые виды
печатных форм;

-идентифицировать
печатные формы, линотип на котором
отлиты строки и т.п.

Путем комплексного
криминалистического исследования можно
ответить на вопросы о том, каким способом
(фабричным или самодельным) изготовлен
документ; идентичны ли оригиналы и
фотонегативы, использовавшиеся для
изготовления печатных форм и получения
копий документов и пр.

В настоящее время
созданы различные методики и средства
анализа производства технического
исследования документов. Обычно их
классифицируют в зависимости от отраслей
знаний на:

а) физические
(методы визуального исследования при
особых режимах освещения, микроскопического
исследования, люминисцентного анализа,
термические, рентгеновские методы);

б) физико-химические
(фотографические, хроматографические,
электрографические методы);

в) химические
(капельный метод, метод обработки парами
реактивов, методы, основанные на
неоднократной растворимости компонентов
смесей в различных растворителях, методы
анализа псредством нагревания);

г) математические
(аналитические методы, методы графических
алгоритмов, вероятностно-статистический
метод).

В практике
расследования преступлений нередко
приходится сталкиваться с фото-
кинодокументами, а так же фотодокументами.
Вопросы, связанные с осмотром и
исследованием таких документов, относятся
к компетенции судебной фототехнической
(фотоскопической) экспертизы

Исследование
оттисков печатей и штампов.

Печати
(штампы) изготавливаются из каучука и
металла. Поддельные
печатные формы
встречаются наиболее часто в виде
плоских,
рисованных или нанесенных путем
копирования подлинной печати, и рельефных,
изготовленных вырезанием (гравирова­нием)
или из литер типографского шрифта.
Оттиск печати рисуется непосредственно
на изготавливаемом документе.

Поддельную
печатную форму с оттиска подлинной
печати получают путем его копирования
на предмет, обладающий копирующей
способностью (промежуточное
клише).

Признаки поддельных
оттисков печатей и штампов обнаруживаются
при осмотре документов с помощью
увеличительных приборов, масштабных
сеток, транспортира и изменения свойств
бумаги от увлажнения и контакта с
поверхностью клише в косопа­дающем
свете и облучении документа ультрафиолетовыми
лучами.

Каждая печать
обладает комплексом устойчивых признаков,
возникающих в про­цессе производства
и использования, дающих возможность
выделить ее из других ана­логичных
объектов по их отражениям в сравниваемых
оттисках решается вопрос каким конкретно
клише они оставлены. Установления
различии в способах изготовле­ния
клише достаточно для вывода о том, что
сравниваемые оттиски нанесены различ­ными
печатями.

При совпадении
способа изготовления клише, дальнейшее
исследование произ­водят путем
выделения и сравнения общих и частных
признаков с целью установления конкретной
печати

К
общим признакам
относятся:
содержание, форма, диаметр окружности
(длина стороны штампа), расположение
фрагментов относительно центра, основания
печати, форма и направление линии строк,
конфигурация букв и расстояние между
ними;

К
частным
признакам относятся:
особенности размещения текста, отдельных
знаков относительно друг друга, мелкие
особенности деталей знаков и микрорельефа.

Для
сравнительного исследования необходимы
образцы оттисков предположи­тельной
печати. Они подразделяются на свободные
и экспериментальные.
Свободные образцы представляются в
количестве восьми — десяти оттисков и
должны относиться к периоду изготовления
исследуемого документа. Экспериментальные
образцы пред­ставляются в таком же
количестве, на бумаге того же сорта, что
и бумага исследуемого документа, с
различной силой нажима на клише и
интенсивностью красящего вещест­ва
в штрихах. Если клише загрязнено, оттиски
следует изготовить как до, так и после
его промывки.

Исследование
бланков документов.

Наиболее
распространенными способами, применяемыми
преступниками для из­готовления
бланков, являются:

рисование бланков;

печатание с помощью
имеющихся в продаже резиновых шрифтов;

фотографическое
воспроизведение;

изготовление
посредством множительной техники,
использование средств и технологии
полиграфического изготовления печатной
продукции

Их характеризуют
следующие признаки:

Рисование
бланков
-толщина штрихов неравномерная,
одноименные буквы не­одинаковы по
конфигурации, нестандартный рисунок,
наличие в тексте грамматиче­ских
ошибок и логических противоречий,
наличие следов карандашной подготовки
и копировальной бумаги,

Изготовление
с помощью
набора резиновых
шрифтов —
неравномерные интерва­лы между
знаками, словами и строками, ломаная
линия основания и вершин знаков в строке;
размещение красящего вещества в штрихах,
свойственное оттискам резиновых клише;
пропечатка отдельных пробельных
участков,

Фотографическое
воспроизведение
— несовпадение масштаба изображения,
лом­кость бумаги, липкость ее при
увлажнении с лицевой стороны, наличие
эмульсионного слоя,

Изготовление
с помощью
множительных аппаратов
— выполнение текста шриф­том для
пишущих машин, либо рисование, различия
в микроструктуре штрихов;

Использование
средств и
технологии
полиграфического изготовления
— неодина­ковые по рисунку и размерам
шрифты; изготовление недостающих букв
из других, ис­пользование одних букв
место других, неровная линия строки,
наличие грамматиче­ских ошибок и
логических противоречий, несоблюдение
правил переноса

Такие
документы изучают в косопадающем и
рассеянном свете, с использовани­ем
увеличительных приборов и измерительных
принадлежностей, каталогов шрифтов, в
УФ- и ИК-лучах, с помощью спектофотометрирования;
с применением рентгено-структурного,
рентгено — фазового и химического методов
анализа. Это позволяет опре­делить
способ изготовления бланка, идентифицировать
печатную форму, установить

В
зависимости от объектов исследования
и разрешаемых за­дач принято выделять
несколько видов
технико-криминалисти­ческого
исследования документов:

исследование
реквизитов документов;

исследование
оттисков печатных форм;

исследование
материалов документов.

Объектами
технико-криминалистического исследования
доку­ментов
являются:

рукописные
документы и документы, отпечатанные с
помо­щью
копировальной техники (принтеры, ксероксы
и проч.);

документы,
изготовленные полиграфическим способом,
и их
фрагменты, в том числе бланки документов,
ценные бумаги, денежные
билеты и др.;

орудия
письма: карандаши, шариковые и перьевые
ручки, Фломастеры
и проч.;

полиграфическое
и репрографическое оборудование;

принтеры;

печати, штампы;

материалы
документов {бумага, картон и т. п.;
чернила, ти­пографская
и штемпельная краска; картриджи для
принтеров, копировальная
бумага; клеи, покровные переплетные
материалыi
и проч.);

средства дли
вытравливания текстов.

Признаки
частичной подделки документов.
Во
многих случаях признаки
частичной подделки документов могут
быть установлены
уже в ходе их осмотра с помощью лупы или
микроскопа в (рассеянном
пли косопадающем свете, а также посредством
вычленения
логических противоречий при изучении
содержания документа.

Подчистка
—
механическое удаление штрихов на
документе,
с признаком, выявляемым при рассмотрении
документа на просвет
или с использованием лупы, является
нарушение |структуры
верхнего слоя бумаги, в результате чего
она становится
более шероховатой и тонкой.

Травление
—
это удаление записей или их части путем
обес­цвечивания
красителя штриха (происходит is
результате хими( ческой
реакции между красящим веществом и
окислителем]. Смывание
— удаление текста растворителями.
Признаками травления
и смывания являются нарушения проклейки
бумаги, ее
матовость, изменение цвета. Бумага
нередко приобретает желтоватый
оттенок, образуются трещины, наблюдается
обес­цвечивание или изменение записей,
выполненных на близле­жащих
участках, наличие остатков слабовидимых
штрихов пер­воначального текста,
записей разного цвета. При осмотре
доку­мента
в ультрафиолетовых лучах наблюдается
различие в люминесценции
подвергавшегося травлению участка и
осталь­ной поверхности документа
(холодное свечение).

Замена
частей документа.
Замена фотографии в большинст­ве
случаев производится в документах,
удостоверяющих лич­ность.
Возможны:

—
полная замена фотографии;

—
монтаж, когда на документе остается
часть фотоснимка с от­тиском печати,
а к ней подклеивают соответствующим
образом подрезанную
фотографию другого лица;

—
нанесение на подложку одного фотоснимка
части эмульси­онного
слоя другого.

Замена
части ценной бумаги, кассового чека,
лотерейного билета
производится путем вклеивания номеров,
цифр или изображений.
Признаками вклейки являются утолщения
бума­ги,
несовпадения линий защитной сетки,
линовки, загрязне­ния,
наличие темной или светлой линии по
краям вклейки при изучении
на просвет.

Замена
листов
встречается в паспортах, трудовых
книжках, иных
документах, состоящих из нескольких л
истой. На замену листов в документах
указывают различие в оттенке и качестве
бумаги, несовпадение нумерации страниц,
серии и номера лис­тов
документа, размеров и конфигурации
краев листов, допол­нительные
проколы на листах.

Признаки
подделки подписей.
Наиболее
распространенными являются
следующие способы подделки подписей:

—
рисование по памяти, срисовывание по
образцу подлинной подписи
с помощью карандаша или острого предмета
с после­дующей
обводкой следов давления;

—
копирование на просвет через копировальную
бумагу;

—
двойная перекопировка подписи с помощью
плоского увлажненного
клише;

—
перекопировка с помощью множительной
теххники,
электрографии;

—
копирование на просвет с помощью
копировальной бумаги путем
обводки штрихов заостренным предметом
с последую­щей
обводкой.

Признаками
технической подделки подписи являются:

—
извилистость, неестественные изломы и
тупые окончании штрихов
вследствие замедленности движений,
неоправданных остановок
пишущего прибора, сдвоенность некоторых
элементов,
совпадение
общей конфигурации поддельной подписи
с подлинной;

—
наличие карандашных штрихов или остатков
копировальной бумаги,
использовавшихся для получения
подготовительного рисунка, выявляемых
с помощью лупы или инфракрасного
из­лучения
(электронно-оптического преобразователя);

—
наличие в подписи вдавленных бесцветных
штрихов, не
совпадающих
со штрихами, оставленными пишущим
прибо­ем;

—
расплывы штрихов, нечеткость их краев,
бледность красителя,
наличие
загрязнений и остатков постороннего
вещества, если
для
воспроизведения подписи использовалось
двойное копирование
с помощью плоского клише.

При
подделке подписи с помощью электрографии
края штрихов
неровные, вокруг них наблюдается фон в
виде точек того
же цвета, что и штрихи подписи, отсутствует
рельефность штрихов,
возникающая от давления пишущего прибора
па бумагу.

Для
подделки фотографическим способом
свойственно пол­ное
совпадение исследуемой подписи с
использованной для изучения фотокопии.
Фотографическим способом обычно
изготавливают
факсимиле подписи, нанесенные с его
помощью, имеют
микроструктуру штрихов, специфичную
для металлического клише.

Признаки
подделки оттисков печатей и штампов.
Практике
известны
несколько способов подделки печатей и
штампов, основные
из них:

—
рисовка печати па самом документе;

—
копирование подлинного оттиска па
поддельный документ;

—
получение оттиска с помощью поддельного
клише (изготов­ленного
вырезанием, гравированием, фотомеханическим
спо­собом,
с помощью типографских шрифтов или иным
спосо­бом);

—
получение оттиска с помощью посторонних
предметов,, имеющих
внешнее сходство с печатями и штампами,
но иное назначение
(значки, монеты и т. п.).

Признаками
рисовки изображения оттиска на документе
яв­ляются:

—
наличие следов предварительной подготовки
(остатки следов
копировальной бумаги, карандашных
штрихов, прокол в центре
оттиска от циркуля);

—
неравномерность распределения
красителя
н штрихах оттиска; различная конфигурация
одних и тех
же знаков;

—
неодинаковые размеры букв, интервалов
между ними
и между строками; изломы штрихов и
неравномерности их
по ширине;

—
искажение рисунка отдельных букв и их
элемен­тов;
сдвоенность некоторых штрихов;

—
нерадиальное размеще­ние знаков в
тексте, выполненном по ободку круглой
печати.

При
подделке путем перекопировки через
копировальную бумагу
подлинного оттиска непосредственно на
документ с по­следующей
обводкой штрихов можно наблюдать остатки
краси­теля
копировальной бумаги.

При
выполнении оттиска печати или штампа
с помощью са­модельного
клише,
изготовленного путем гравировки,
травле­ния,
рисовки на бумаге, вырезания из плотных
материалов (ре­зины,
линолеума, дерева и т, д.), собранного из
типографских литер,
остаются характерные признаки, которые
могут быть об­наружены
в процессе осмотра или специального
исследования. К таким признакам относятся:
нестандартность шрифта, не­одинаковые
размеры букв и интервалов между ними,
отсутст­вие
отсечек в буквах, наличие зеркального
отображения букв и знаков,
наличие кругов годовых колец в отпечатках
деревянных клише, наличие круговых
линий или параллельных бороздок от
металлических
клише, неравномерное распределение
красителя в
оттиске, извилистость в утолщениях
штрихов, ломаные линии строк
и др.

Оттиски
подлинных печатей иногда копируются
на другой документ
с помощью промежуточного клише, в
качестве кото­рого используют
увлажненную фотобумагу, липкую ленту.
Пе­рекопированный оттиск характеризуется
слабой окраской, расплывами
и нечеткими краями перекопированных
штрихов. Кроме того, в месте контакта
увлажненного клише с бумагой
документа
могут наблюдаться: матовость бумаги,
ее загрязне­ние,
свечение в ультрафиолетовых лучах.

Слабовидимые
и невидимые тексты.
Часто удается установить.
содержание текста путем изучения
документа при различных условиях
освещения. Так, выскобленные штрихи
хорошо читаемы
на просвет, выявить записи по вдавленным
штрихам
удается
при исследовании поверхности бумаги в
косонаправленпом
свете. Слабовидимые штрихи, немного
отличаю-щиеся
по цвету или контрастности от фона,
удается прочесть с помощыю
подобранных светофильтров, усиливающих
контрастность,
текста,
либо фотографированием на контрастные
светочувствительные материалы.

Обесцвеченные
штрихи
не однородны по химическому со­ставу
с остальной поверхностью бумаги. Поэтому
иногда удает­ся прочесть текст
благодаря его люминесценции в
ультрафиоле­товых
лучах или фотографированию в отраженных
ультрафио­летовых
лучах, так как их поглощение и отражение
отличаются от
поглощения и отражения лучей видимой
части спектра.

Залитые
и зачеркнутые тексты.
При прочтении залитых и зачеркнутых
текстов используется фотографирование
в отра­женных
инфракрасных лучах или изучение через
электронно-оптический
преобразователь инфракрасных лучей. В
случае ес­ли краситель, скрывающий
текст документа, обладает большей
копирующей
способностью, чем вещество выявляемых
штри­хов,
маскирующее пятно удаляют влажным
копированием. Текст
может быть также выявлен в результате
обесцвечивания красящего
вещества химическими реактивами, его
смыванием или механическим удалением.

Тексты,
выполненные водорастворимыми красителями
(ани­линовыми чернилами) и залитые
(зачеркнутые)
веществом, не растворимым
в воде, выявляются с помощью
диффузно-копировального
метода,

Разорванные
и сожженные документы.
Исследование разо­рванных
и сожженных документов часто помогает
установить существенные обстоятельства,
имеющие значение для рассле­дования
уголовного дела. Для восстановления
разорванных до­кументов
собирают все имеющиеся клочки бумаги
и затем, ис­пользуя
их форму и размеры, конфигурацию краев,
линовку, сохранившиеся
фрагменты записей и другие признаки,
раскла­дывают
таким образом, чтобы наглядно было
видно, что они ранее
составляли одно целое. Восстановленный
таким образом документ
помещается между стеклами, края которых
окантовы­вают.
Если текст восстановленного документа
не удается про­честь
из-за того, что штрихи обесцвечены,
залиты красителем, зачеркнуты,
то проводят исследование с целью
установления содержания документа.

Объектом
криминалистического исследования могут
быть также
сожженные документы, Обращение с ними
требует особой осторожности,
так как обугленная и особенно испепеленная
бу­мага
легко разрушается. Обугленные документы
изымают пинцетом
с гладкими губками, а испепеленные — с
помощью совка Покоробленные
листы помещают между стеклами и
окантовыва­ют,
испепеленные листы укладывают в коробку
с ватой.

Выявление
текстов сожженных документов осуществляется
цветоделением, фотографированием в
косонаправленном свете,
исследованием
в инфракрасных лучах, обработкой
специальными ре­
активами.

Криминалистические
учеты поддельных документов:

а)
учет похищенных и изъятых документов
общегосударственного обращения. Этот
вид учета осуществляется в масштабах
Российской Федерации
ГИАЦ МВД России, а на региональном уровне
—ИЦ
МВД, ГУВД, УВД субъектов РФ. Целью
учета
являются содействие розыску похищенных
документов
(например,
ценных бумаг, сертификатов и проч.) и
уста­новление принадлежности
документов, изъятых у преступников и
mi
подозреваемых.
В рамках этой системы подлежат учету:
потерянные
и утраченные паспорта и их бланки;
паспорта, полу­ченные
по подложным документам; паспорта лиц,
объявленных и
федеральный розыск, особо опасных
рецидивистов, подлежа­щих
взятию под административный надзор;
паспорта без нести пропавших
и объявленных и федеральный розыск
граждан; паспорта
психически больных лиц, уклоняющихся
от лечения и
склонных
к совершению опасных для жизни и здоровья
граждан
действий;
паспорта состоящих на централизованном
учете
лиц.,
сведения о перемещении которых
представляют оператив­
ный интерес
для органов внутренних дел.

В
АИ
ПС «Дорожное движение»
имеется подсистема «Техдокумент»,
в
которой сосредоточены сведения о
похищенных и утерянных
технических паспортах на транспортные
средства.

Учет
поддельных денежных знаков
ведется на федераль­ном
и региональном уровнях в
экспертно-криминалистических
подразделениях органов внутренних дел
в форме коллекций поддельных
денежных знаков с одновременным их
описанием в специальных карточках,
составляемых по результатам и
1пертного исследования объектов. Проверке
по учету пред­шествует
экспертное или предварительное
исследование сомнительных
денежных знаков с целью установления
их под­линности
или поддельности, а в случае отнесения
их к поддель­ным
— определения способа изготовления,
состава и структуры
использовавшихся
при этом материалов, источника
происхож­дения
исследуемых объектов. Отдельно учитываются
россий­ские
поддельные денежные знаки и поддельная
иностранная валюта;

б)
учет поддельных документов, изготовленных
полиграфи­
ческим
способом. Ведется в
экспертно-криминалистических
подразделениях
органов внутренних дел аналогично
предыду­
щему
учету. В него входят массивы оригиналов
поддельных до­
кументов;
их фотокопии вместе с негативами
(например, если
изъят
один экземпляр документа); бланки,
изготовленные с по­
мощью
наборов типографских литер, клише,
полиграфических
средств
или иной множительной техники. Ведение
подобного
учета
позволяет установить единый источник
прохождения под­
дельных
документов, отпечатанных с одного
набора, клише иди
с
использованием одного и того же
множительного аппарата;

в) учет
поддельных медицинских рецептов па
получение
наркотических
и сильнодействующих лекарственных
средств, а
также образцов почерка лиц,
осуществляющих их подделку. Ве­
дется
в экспертно-криминалистических
подразделениях МВД,
ГУВД,
УВД субъектов РФ, поскольку рецепты на
наркотиче­
ские
и сильнодействующие препараты принимаются
в аптеках
только
того региона, где выписываются. Этот
учет представляет
собой
коллекцию поддельных медицинских
рецептов (или их
фотокопий)
и образцов почерка лиц, их подделывающих.
Он
позволяет
установить факт подделки ряда рецептов
одним ли­
цом,
а также определить примененные для
этого технические
средства. По образцам
почерка может быть выявлен конкрет­
ный
исполнитель.

Судебно-техническая
экспертиза документов.
Данный
род су­дебных
экспертиз в зависимости от объектов
исследования и разрешаемых задач
подразделяется па несколько видов:
иссле­дование
реквизитов документов (рукописных
записей и подпи­сей),
оттисков печатных форм, материалов
документов.

Задачами экспертизы
реквизитов документов являются:

определение
способа и давности изготовления документа
и его
фрагментов;

установление факта
и способа изменения его содержания;

выявление
слабовидимых и невидимых записей;

установление,
не составляли ли обрывки документа
ранее единое
целое.

Экспертиза
оттисков печатных форм,
включающая исследо­вание полиграфической
продукции, текстов, отпечатанных на
буквопечатающих
аппаратах (например, принтерах
персональ­ных
компьютеров, телетайпах п др.), оттисков
печатей и штам­пов
позволяет устанавливать:

способ изготовления
бланка документа, денежного билета,
ценной бумаги, печатной формы;

наименование
и марку полиграфического шрифта,
конст­руктивные
особенности печатного оборудования,
репрографи­ческий
аппарат;

класс,
тип, вид, марку, модель буквопечатающего
аппарата Iпринтера
персонального компьютера и т. п.),
период выполне­ния
текста на нем и т. д.

Решение
задач идентификационного характера
позволяет отождествить конкретные
технические средства, использован­ные
для изготовления документов (полиграфическое
оборудование, множительную технику,
принтер и проч.).

тиски
в документах. При идентификации иных
печатных форм на
исследование направляется либо сама
форма, либо оттиски на
белой нелинованной гладкой бумаге,
изготовленные анало­гично оттискам
печатей и штампов.

Экспериментальные
образцы машинописных текстов вы­полняются
через 1, 1,5 и 2 интервала и должны содержать
от­тиски
всех знаков и текст, повторяющий по
содержанию иссле­дуемый
или содержащий все слова и буквосочетания,
исполь­зуемые
в исследуемом документе. Если пишущая
машинка или принтер
подвергались ремонту, замене шрифта
или отдельных знаков,
валика и других деталей, об этом должно
быть сообще­но эксперту. Для получения
образцов текстов, выполненных на
матричных
принтерах, кроме того, необходимо
использовать те же
шрифты, которые применялись и исследуемом
документе.

Экспериментальные
образны
получают на том же оборудовании, причем
жела­тельно использовать максимально
возможный для данного ап­парата
формат бумаги и тот же масштаб, при
котором копиро­вался
документ. Помимо копий, необходимо
предоставить эксперту
основные материалы: бумагу, тонер (5—10
мл).

При
исследовании материалов документов в
распоряжение эксперта
представляют сравнительные образцы
чернил, пасты, краски,
бумаги, картона, пишущие приборы и проч.

Технико-криминалистическая экспертиза документов подразумевает широкий круг задач. Это связано с большим разнообразием вопросов, решаемых с помощью этого рода криминалистической экспертизы. 

Часто встречаемые задачи, решаемые технико-криминалистической экспертизой документов, касаются установления:

Основной задачей эксперта решаемой в ходе исследования остается установление фактов связанных с предположениями сторон, установление подлинности или неподлинности документа остается за судебными органами. Факты непосредственно установленные исследованием способствуют правильному принятию решения судом.

При определении давности изготовления документов (фрагментов документов), требуется установить время выполнения документа (фрагментов), например, соответствует ли время выполнения документа, дате указанной в документе.

Данное исследование относится к методике определения абсолютной давности выполнения документа, которая выполняется в рамках технико-криминалистической экспертизы. Экспертиза позволяет определить время (дату, период) изготовления документа, либо его отдельных фрагментов. На основе изучения содержания документа и его реквизитов удается иногда установить их несоответствие известным фактам: в документе использованы термины (например, названия организаций, ведомств и т.п.), не соответствующие дате, указанной в документе; бланки документов, оттиски печатей в документах содержат данные, свидетельствующие о принадлежности их организации, которая была создана позднее даты выдачи документа, либо упразднена до его выдачи; в документе содержатся сведения о явлениях, событиях, происшедших в другое время. Имеется реальная возможность определения возраста штрихов реквизитов, являющихся оттисками печатных форм: печатей (штампов), текстов, выполненных на знакопечатающих аппаратах путем изучения эксплуатационных признаков, обусловленных изменениями печатающей поверхности технических средств в прове­ряемый период времени, либо совокупность отображенных в оттиске признаков неповторима для конкретного периода.

Установить давность выполнения текста документа на принтере персонального компьютера возможно путем его сравнительного исследования со свободными образцами — документами, в которых имеются тексты, отпечатанные на том же принтере, во весь проверяемый период времени с проверяемой частотой — день, неделя, месяц. Анализ экспертной практики показал, что наиболее успешно удается установить давность выполнения текста на лазерном принтере. Изучаются признаки картриджа, отображающиеся в тексте в виде «марашек», расположенных по вертикали на одинаковом расстоянии друг от друга, специфика распределения тонера в штрихах знаков текста.

Все чаще объектами экспертизы становятся документы, при исследовании которых эксперты обнаруживают факт агрессивного воздействия на документ: светового, термического, химического, по-видимому, в целях придать документам вид состарившегося документа и затруднить проведение экспертизы для установления давности выполнения реквизитов документа. Однако сам факт такого воздействия может служить указанием на «криминальный характер изготовления» документа.

Для успешного разрешения поставленных задач экспертом требуется предоставить следующие сведения: 

Сроки выполнения экспертизы зависят от поставленных задач.

Перед экспертом могут быть поставлены вопросы:

Необходимое условие при назначении данной экспертизы:

При отсутствии возможности предоставить образцы сравнения, давности записей оценивается по изменению относительного содержания растворителей в штрихах, на основании статистических данных о закономерности процесса старения материалов документа, аналогичных исследуемым записям по составу основных компонентов, в этом случае заключение будет в вероятной форме. Под относительной давностью понимают последовательность выполнения фрагментов документа, одновременность или разновременность внесения каких-либо записей в данный документ либо в его экземпляры, исполненные через копировальную бумагу. При определении относительной давности устанавливают последовательность выполнения фрагментов документа (подписей, печатных текстов, оттисков печатей и др.). Выяснение относительной давности, по существу, является средством установления дописок и иных изменений, а также последовательности выполнения фрагментов (подписей, числовых обозначений, оттисков печатей). Наиболее часто требуется установить факт монтажа — выполнения документа на свободном от текста участке другого документа (листе бумаги) с имевшимися на нем подписью и оттиском печати. Решение этих задач проводится с применением методик исследования реквизитов и материалов документов.

Для успешного решения задачи установления хронологической последовательности выполнения реквизитов, штрихи которых пересекаются, необходимо предварительно определить состав красящего вещества пересекающихся штрихов и выбрать оптимальные условия исследования на соответствующих моделях, в частности, определить оптимальные условия (растворитель, нажим, продолжительность контакта) применения адсорбционно-люминесцентного метода для исследования пересекающихся штрихов. Обычно удается установить последовательность нанесения штрихов, выполненных на лазерном принтере, пересекающихся со штрихами, выполненными пас­тами для шариковых авторучек, и штрихами оттисков печатей (штампов).

Перед экспертом может быть поставлен вопрос в следующей формулировке (формулировка вопроса может менять в зависимости от исследуемых реквизитов (фрагментов) документа):

Технико-криминалистическое исследование документов — это отрасль криминалистической техники, которая изучает специальные технические способы и приемы изменений в документах или их реквизитах, а также разрабатывает и совершенствует методы осмотра и исследования документов в целях раскрытия и расследования преступлений. Объектами технико-криминалистических исследований являются письменные документы, под которыми понимается любой текст, выполненный при помощи графических знаков не только на бумажных, но и на других носителях. Под реквизитами имеются в виду официально установленные составные элементы документа, которые придают ему юридический характер. При отсутствии любого из этих элементов документ можно признать недействительным.

Документы подвергаются подобным исследованиям, когда возникают сомнения в их подлинности, когда возникают проблемы при прочтении первоначально исполненного текста.

К объектам технико-криминалистического исследования относятся также технические средства, устройства, материалы и вещества, которые использовались для изготовления документа или внесения в него изменений (ручки, множительные средства, бумага, печати, штампы и т.п.).

Задачи технико-криминалистического исследования документов

• определение способа изготовления документа в целом или его отдельных частей;
• распознавание способа подделки;
• установление первоначального содержания документа, ставшего нечитаемым по тем или иным причинам (залит, замазан, смыт, выцвел от времени и т.п.);
• исследование материалов документа (бумага, краситель, клей и т.п.), оттисков печатей и штампов с целью определения способа их нанесения и идентификации клише;
• идентификация средств, используемых при изготовлении документов (пишущих машинок, принтеров, кассовых аппаратов, нумераторов, компостеров и др.);
• определение абсолютной и относительной давности документа или его отдельных элементов.

Исследование документов осуществляется не только экспертом, но и следователем самостоятельно или с помощью специалиста. Прежде чем назначить технико-криминалистическую экспертизу, необходимо убедиться, что для этого имеются основания.

При обнаружении документов, имеющих значение для следствия, их не рекомендуется подшивать, а лучше помещать в отдельный конверт, прилагаемый к материалам дела, и пронумеровывать постранично. Ветхие документы помещают между двумя слоями прозрачного материала и склеивают по краям скотчем, пластырем, изолентой.

Документы представляются эксперту в том виде и состоянии, в котором они были обнаружены; на них нельзя делать каких-либо пометок, образовывать новых линий перегибов, а также не следует их скреплять; желательно предохранять документ от действия света, сырости, химических и механических воздействий.

Важно помнить, что значимо не только содержание документа, но и следы, имеющиеся на нем (рук и др.), поэтому лучше брать документ пинцетом.

В ходе исследовательского этапа осмотра документов необходимо принять меры по выявлению трасологических следов — рук, губ, микрочастиц-наложений и т.д. Кроме того, устанавливают факт относимости документа к определенному событию, правильность изложенных в нем сведений, т.е. выявляются признаки интеллектуального подлога, затем определяются признаки материального подлога. При осмотре документов следователь должен выявить информацию, которая может быть использована в разыскных целях и в ходе расследования, проверить соответствие сведений, имеющихся в документах. Необходимо найти и сопоставить между собой все имеющиеся экземпляры документа, провести грамматический и логический анализ как документа в целом, так и отдельных его частей.

В процессе осмотра используются визуальные и технические методы: документ исследуется как в рассеянном, так и в направленном вертикальном и косопадающем свете, а также на просвет.

При рассеянном свете могут быть видны различные оттенки красителя; при косопадающем — взъерошенные волокна бумаги; на просвет — утончение бумажного слоя. Используя технические методы, следует стремиться к максимальной сохранности документа. Результаты и условия осмотра оформляются в соответствии с требованиями УПК и подобно описываются в протоколе.

В последнее время круг документов значительно расширился.
Под документами понимаются объекты, несущие различную информацию. Они могут быть письменными, фото-, фоно-, кино-, видео- и другими документами. Фото- и кинодокументы — это
объекты фототехнической экспертизы, а фоно- и видеодокументы (фоно- и видеограммы) — объекты фоно- и видеоскопической экспертиз.

Объектами технико-криминалистического исследования являются лишь письменные документы, т.е. разнообразные объекты (чаще бумажные), на которых при помощи графических знаков запечатлены мысли или закодирована иная информация.

Иногда в качестве основы документа может выступать не бумага, а фанера, ткань, пластмасса и т.п. Средствами письма, как правило, служат различные красящие средства.

Официальные документы в зависимости от целевого назначения должны иметь необходимые реквизиты: оттиски печатей, штампов, фотоснимки, защитную сетку. Документы становятся вещественными доказательствами, если они были объектами преступных действий, служили орудиями или сохранили на себе следы преступления.

Подлоги документов

Все виды подлогов в криминалистике традиционно делятся на интеллектуальные и материальные.

Материальный подлог состоит во внесении недостоверных сведений, неправомерных изменений в ранее составленный документ. Поддельный документ имитирует документы полностью или частично.

Интеллектуальный подлог заключается в составлении надлежаще изготовленного документа, который содержит ложные сведения.

У документа с материальным подлогом различают абсолютный и относительный возрасты. Последний — время внесения подложных данных. Абсолютный возраст включает в себя весь период существования документа с момента его составления.

Виды материальных подлогов

Наиболее распространенные виды материальных подделок — это подчистка, травление, смывание, дописка, переклейка фотоснимков, замена страниц или иных фрагментов документа.

Подчистка

Подчистка (Рис. 1) — это механическое удаление красителя штрихов текста или иных его обозначений для изменения содержания документа. Подчистка может быть общей или локальной.

Ее основные признаки: нарушение поверхностного слоя бумаги (взъерошенность волокон), утоньшение бумажного слоя, остатки красителя и рельефа удаленных штрихов, иная структура элементов вновь написанного текста, повреждение линовки или защитной сетки, потеря глянца и загрязненность бумаги на участке уничтожения текста.

Распознается подчистка при использовании теневого освещения, увеличения, осмотра документа на просвет, ультрафиолетовых (УФ) и инфракрасных (ИК) осветителей, адсорбционно-люминесцентного и диффузно-копировального методов.

Травление

Под травлением понимают обесцвечивание красителя при воздействии на него щелочей (сода, едкий натрий), кислот (щавелевая, лимонная, уксусная) или окислителей (перекись водорода, хлорная известь).

Признаки травления могут быть выявлены при исследовании документа с обеих сторон в рассеянном, косопадающем и проходящем свете, инфракрасных и ультрафиолетовых лучах, с большим увеличением.

Смывание

Смывание — это химическое удаление красителя. Обычно используют спиртовые смеси (одеколон, водка, спирт) или растворители (диметилформамид, бензол, ацетон). Основные признаки этих способов подделки — нарушение проклейки бумаги, вздутие ее слоев, наличие пятна, пористость. Кроме того, наполнители бумаги меняют цвет, она становится хрупкой, изменяется оттенок расположенных рядом и вновь написанных штрихов, нарушается линовка или защитная сетка.

Дописка

Дописка — это внесение в первоначальный текст новых слов, букв или их элементов с целью изменить смысл документа.

Основные признаки дописки — неестественное расположение дописанных знаков, различный разгон, иной почерк, разница в цвете или оттенке красителя, микроструктуре штриха.

Для распознавания дописки используются: светофильтры, позволяющие различать оттенки красителя; микроскопическое оборудование, дающее представление о микроструктуре штриха.
Хорошие результаты дают цветоделительная съемка и фотографирование в невидимой зоне спектра.

Переклейка фотоснимков

Переклейка фотоснимков в удостоверениях личности влечет подделку мастичных или рельефных оттисков печатей. Следует тщательно проследить стыковку штрихов оттиска на бумаге и фотоснимке, исследовать оттиски и используемый клей.

Замена листов

Замена листов является одним из способов изменения содержания текста документа. В документах, состоящих из нескольких листов, как правило, вырывают двойной лист и заменяют его подобным, но взятым из другого документа. О замене двойного листа свидетельствуют следующие признаки:

• лишние отверстия для скоб;
• замененный двойной лист не скреплен с другими листами;
• нарушение нумерации страниц;
• отличия физико-химических свойств бумаги сомнительных и остальных листов;
• различия в форме краев;
• несоответствие характера рисунка защитной сетки;
• несоответствие расстояний между штрихами линовки;
• отличия общих и частных признаков почерков в записях на этих листах;
• отличия физико-химических свойств красящего вещества штрихов текста.

Следует учитывать, что некоторые признаки могут появиться из-за небрежного обращения с документом, а не в результате замены листов.
Иногда заменяют не двойной, а одинарный лист или его часть.

Этот вид подделки сопровождают многие признаки из числа перечисленных выше. Кроме того, можно обнаружить:

• линии разделения;
• утолщение слоя бумаги в месте склеивания;
• частицы клея в местах склейки;
• отслаивание краев склеенных частей.

С целью маскировки замены листов или отдельных частей злоумышленники прибегают к загрязнению документа, наклеиванию полосок бумаги. Документы, вызывающие подозрение, следует осмотреть при помощи ультрафиолетового осветителя, так как различная бумага имеет разную люминесценцию; кроме того, необходимо тщательно исследовать участки крепления листов документа.

Источники невидимых лучей — это ртутные лампы различных типов, люминесцентные устройства, лампы накаливания и другие виды осветительной аппаратуры.

Инфракрасные лучи обладают значительной проникающей способностью по сравнению с видимыми лучами — целый ряд объектов, используемых для составления документов, прозрачен для этих лучей. Отражение и поглощение инфракрасных лучей различными объектами не находится в какой-либо закономерной связи с отражением и поглощением ими видимых лучей. Источниками инфракрасного излучения могут быть лампы накаливания. Спектральный состав излучения этих ламп зависит от температуры нити. Желательно использовать лампы 300 и 500 Вт, кинопроекторы и прожекторы. Чтобы выделить интересующий участок инфракрасных лучей, используют твердые светофильтры марки КС-18, КС-19 и ИКС, жидкие и газообразные фильтры, возбуждающие ИК-люминесценцию.

Кроме исследования в УФ- и ИК-зонах спектра при технико-криминалистическом исследовании документов используются адсорбционные методы, суть которых заключается в том, что исследуемые вещества переносятся с предмета-носителя на иную подложку. В результате можно судить о степени растворимости этого вещества, скорости адсорбирования, цвете и люминесценции оттисков. Адсорбентами обычно выступают писчая неглянцевая бумага, фотобумага, фотопленка, перхлорвиниловая пленка.

Интеллектуальный подлог

К признакам интеллектуального подлога относятся:

• несоответствие реквизитов в использованных бланках, печатях, штампах;
• удостоверение фальсифицированного документа не уполномоченным или несуществующим субъектом;
• несоблюдение установленного стандарта или принятых в организации, от имени которой издается документ, правил изготовления и оформления.

О подобной фальсификации свидетельствуют признаки подделки печатей, штампов, подписи, использования печатающих устройств, которых нет в организации, учреждении, якобы выдавшей документ.

Иногда подложный документ составляется уполномоченными лицами, но выдается без достаточных оснований, без соблюдения процедуры оформления и содержит ложные сведения. Например, в настоящее время достаточно распространены случаи выдачи депутатами удостоверений помощников депутатов лицам, на самом деле таковыми не являющимся.

Установление оригинального содержания документа

Тексты некоторых документов могут оказаться нечитаемыми под влиянием различных причин: они могут быть вытравленными, залитыми, зачеркнутыми, выцветшими в результате длительного воздействия световых лучей («угасли»), смытыми специально или в результате длительного нахождения в воде и т.д.

Возможность установления нечитаемого текста зависит: от используемых материалов, красителей, веществ, сделавших текст нечитаемым; от времени их воздействия и других факторов.

При осмотре и исследовании нечитаемых документов первоначально используются светофильтры, ослабляющие цвет фона или усиливающие цвет невидимых штрихов (эффект цветоразличения). При этом следует помнить, что условно все светофильтры делятся на основные и дополнительные. Основными называют светофильтры, дающие эффект «почти белого», т.е. ослабляющие, а дополнительными считаются светофильтры, дающие эффект
«почти черного», т.е. усиливающие какой-либо цвет. Теоретически доказано, что светофильтры пропускают лучи того цвета, в который они окрашены, а задерживают дополнительные цвета.
Основной светофильтр окрашен в цвет, который необходимо ослабить. Чтобы верно выбрать дополнительный (усиливающий) светофильтр, рекомендуется воспользоваться цветовым кругом Оствальда. Дополнительные цвета расположены в противоположных участках круга.

К наиболее простым способам относится также обычная фотосъемка, так как эмульсия любых фотоматериалов передает цвет иначе, чем его видит глаз человека. Эмульсия негативных фото-материалов наиболее чувствительна к сине-фиолетовой области спектра, т.е. к тем красителям, которые чаще всего используются при написании текстов. Эмульсия различает самые незначительные оттенки синего и фиолетового, которые визуально кажутся одинаковыми.

Диффузно-копировальный метод рекомендуется для установления текстов, исполненных водорастворимыми красителями и закрытых (зачеркнутых, залитых) нерастворимыми — тушь, типографская краска. Если указанные методы не дали положительных результатов, документы становятся объектами исследования в невидимой зоне спектра. Все анилиновые (синтетические) красители прозрачны для инфракрасных лучей и поэтому должны быть осмотрены с использованием электронно-оптических преобразователей или сфотографированы в отраженных инфракрасных лучах. Органические красители (графит, тушь, копировальная бумага, машинописная лента, типографская краска и др.) не прозрачны для инфракрасных лучей. Поскольку тексты документов исполняются именно этими красителями, а заливаются анилиновыми, то использование электронно-оптических преобразователей и инфракрасных лучей всегда дает наглядный положительный результат.

За счет скрытых оптических свойств невидимых штрихов хорошие результаты дает съемка невидимой инфракрасной люминесценции, возбужденной видимым сине-зеленым светом.

Иногда возникает потребность в прочтении текста, образованного не окрашенными, а рельефными штрихами по листу бумаги, который служил подложкой. Тексты, выполненные шариковой ручкой, имеют ярко выраженный рельеф. Прочтение таких текстов следует осуществлять в затемненном помещении, чтобы избежать прямого освещения, а рельефные штрихи выявлять путем образования тени, освещая объект источником света, расположенным под углом. Косонаправленное освещение может быть использовано и при съемке в инфракрасных лучах.

Нередко невозможно установить текст или его отдельные фрагменты в сожженных документах. При высокой температуре бумага высыхает, обугливается и испепеляется, изменяются и красители. Наиболее стойки к температурным воздействиям красители, изготовленные на базе органических соединений. Тексты, исполненные этими красителями, почти всегда можно прочесть на сожженных участках бумаги за счет разницы в оттенке
и степени отражения. При изъятии сгоревших или обугленных остатков документа с ними следует обращаться весьма осторожно. Для уменьшения хрупкости бумаги ее рекомендуется увлажнить 10—20%-ным спиртоглицериновым раствором, рассеивая его пульверизатором вверх над исследуемым объектом; возможно увлажнение паром. Сожженные документы обычно исследуются химическими методами в целях установления состава сгоревшей бумаги, так как бумага, используемая для изготовления денег, паспортов, больничных листов, делается из особой бумажной массы.

Исследование оттисков печатей и штампов

Печатью (штампом) называют специальную форму (клише), применяемую при оформлении документов. Оттиски печатей и штампов являются, как правило, одним из основных реквизитов документов и служат их своеобразным защитным средством от подлогов.

Исследование оттисков производится для идентификации клише и в целях выявления признаков, характеризующих способ их подделки.
Идентификационные вопросы решаются путем сравнения проверяемых и подлинных оттисков. При изучении содержания оттисков необходимо обращать внимание на грамматическое согласование слов, их неправильные сокращения, а иногда и на орфографические ошибки.

Общими признаками оттисков печатей и штампов являются:

• форма и размеры знаков, рисунков, эмблем;
• расстояние между знаками и буквами, их радиальное расположение;
• содержание текста.

К частным признакам относятся:

• особенности строения знаков и мелких деталей (углы соединения, кривизна), рисунка (форма, размеры и количество отдельных элементов), ободков и рамок;
• особенности расположения отдельных фрагментов относительно друг друга, величина промежутков между ними.

При исследовании оттисков и сравнении их между собой необходимо использовать измерительную лупу, циркуль, учитывая при этом количество штемпельной краски. Образцами для сравнения являются оттиски подлинного клише, оттиснутые на каких-либо документах (свободные образцы) и на специальных листах бумаги (экспериментальные). Экспериментальные образцы наносятся в количестве примерно 10—12 с разной степенью нажима и с различным содержанием красящего вещества.

Желательно получить экспериментальные оттиски до и после промывки клише.

Способы подделки оттисков

Наиболее распространенными способами подделки оттисков являются: рисовка, перекопировка, нанесение с помощью промежуточного или самодельного рельефного клише.

Рисовка

В случаях, когда «оттиск» рисуется на документе (зачастую это край переклеенного фотоснимка), основными признаками подделки являются: неравномерные размеры элементов букв, разное расстояние между знаками, неровная линия строки, искажение в изображении герба или другого рисунка, распределение красителя по штрихам, не соответствующее «оттиснутым»; текст в круглых оттисках расположен не по радиусу, как обычно бывает в подлинных печатях.

Перекопировка

Перекопировка с подлинного оттиска возможна, если он достаточно «жирный». В этом варианте подделку характеризует слабая окраска, размытые границы, расплывы красителя, иногда встречаются элементы подрисовки; самый же броский признак — зеркальность изображения и иная УФ-люминесценция.

Использование клише

Нанесение оттисков с помощью промежуточного клише предполагает использование «промежуточного» материала. Его роль может выполнить белок сваренного вкрутую яйца, но обычно им является предварительно размоченная набухшая эмульсия фотобумаги. Она накладывается на подлинный оттиск на каком-либо документе, а потом быстро оттискивается на нужное место.

При таком «переносе оттиска» основными признаками будут: слабая окраска, расплывы красителя, нечеткие границы штрихов. Если такой оттиск осмотреть в ультрафиолетовых лучах, то в месте его расположения и на участках бумаги, прилегающих к оттиску, наблюдается яркая люминесценция, вызванная прилипшими микрочастицами эмульсии, так как все фотоэмульсии (и белок яйца) обладают яркой люминесценцией.

В случае нанесения оттиска самодельным рельефным клише, вырезанным на подручном сравнительно эластичном материале (линолеум, толстая кожа, дерево, эбонит и т.п.), признаками подделки будут: неравномерный размер букв и их элементов, нестандартность шрифта, разная толщина штрихов и интервалов между буквами; не радиальное расположение букв в круглых печатях; различная конфигурация одноименных букв, неравные линии
строк; примитивность рисунка, нарушение геометрических форм и угловатость овальных элементов букв.

В настоящее время для подделки печатей и штампов используются современные технологии и технические средства. Необходимые печати и штампы могут заказываться в специализированных предприятиях или изготавливаться с помощью оборудования и методик фабричного производства. В этих целях может применяться лазерное гравирование по резине и отечественные лазерно-гравировальные аппараты (ЛГА), LASER-GRAVER, а также импортные BASEL-SHEEL (Германия), ТРОТЕК (Австрия).

Первоначально с оттиска подлинной печати с помощью компьютерной техники изготавливается оригинал-макет. ЭВМ используются и при непосредственном гравировании резины указанной аппаратурой, которая соединена с компьютером, управляющим этим лазером.

Субъекты подделки нередко не обладают информацией о технологии и средствах изготовления подлинных печатей, в связи с чем их признаки отличаются от признаков подложных. Печати и штампы, выгравированные лазером, отличаются ровными краями выступающих элементов, точностью и равенством их размеров (высоты изнутри и снаружи), ровной поверхностью, на которой при большом увеличении можно обнаружить неглубокие параллельные полосы. На дне поверхности от воздействия лазерного луча также образуются невидимые невооруженным глазом полоски.

Традиционные технологии изготовления штампов и печатей связаны с их термической обработкой, в результате которой грани элементов оплавляются, приобретают округлую форму.

Это наблюдается в оттисках, где краситель выжимается, выдавливается за границы печатной формы.

К частным признакам относится наличие в пробелах бугорков конусообразной формы с закругленной верхушкой, отличающихся по размерам, рельефу, расположению. Возникновение подобных образований вызвано неоднородностью структуры резины, наличием вкраплений. На участках, где гравирование проводилось неоднократно или останавливалось, происходит пересечение названных узких полосок, сокращение расстояния между ними.

В случаях сбоя программы компьютера, нарушения перемещений записывающей головки лазера, отставания полосы резины от барабана возникают наслоение элементов или сдвиг на определенном участке на равное расстояние, повреждение уже готовых форм и т.д.

Для подделки печатей и штампов могут использоваться фото-полимерные технологии. Сначала с оттиска подлинной печати получают негатив (фотоформу), который с помощью специальной копировальной установки экспонируется на жидкую или твердую фотополимеризирующуюся композицию. После этого полученная форма обрабатывается для вымывания участков, не подвергшихся влиянию света, различными растворами (например,
стиральным порошком).

Иногда, производится дополнительные экскопирование через тонкий слой воды и промывка. На заключительной стадии фотоформа просушивается и припудривается для устранения липкости.
Частные признаки использования фотоформ — непропечатывание отдельных элементов вследствие их отделения при обработке, хранении и использовании, малая высота знаков относительно пробелов, их неравномерность, волнистость тонких линий, невозможность прочитывания некоторых элементов из-за попадания микрочастиц, неполного вымывания полимера из пробелов, разная высота знаков и т.д.

Линия границ в рассматриваемых видах печатей нередко неровная, выражена не так резко, как при лазерном гравировании, ширина элементов может быть неодинаковой.

Поддельные оттиски печатей и штампов могут копироваться при помощи копировально-множительных устройств. В оттисках, выполненных на матрично-игольчатых печатающих устройствах для ЭВМ, все изображения состоят из точек одинакового размера, круглой, прямоугольной, трапециевидной формы, покрытых равномерным слоем красителя, отличаются небольшой вдавленностью.

На оттисках, изготовленных при помощи капельно-струйных печатающих устройств, точки в изображении расположены хаотично, окрашены при помощи четырех цветов — голубого, пурпурного, желтого, черного, края штрихов неровные, красящее вещество проникает в толщу бумаги.

Копии оттисков могут быть получены с помощью электрофо-тографических множительных устройств — Xerox, Canon, Kodak, Minolta и др. Полученные таким образом изображения состоят из мелких крупинок порошка названных выше четырех цветов, отличаются характерным блеском и осыпающимся красителем в местах сгиба бумаги, в штрихах и между знаками нередки точки-зерна.

На разрешение экспертов могут быть поставлены вопросы о том,

• имеется ли в документе оттиск печати, штампа;
• каким способом получено изображение оттиска; какова давность оттиска;
• нанесены ли оттиски одной или несколькими печатями, штампами;
• не получены ли оттиски при помощи печати (штампа), представленной на исследование;
• каким образом изготовлены печать (штамп), которые эксперт получил в свое распоряжение;
• одной или разными печатями (штампами) нанесены оттиски в документах.

Исследование документов, выполненных с использованием копировально-множительных устройств

Основная статья: Исследование документов, выполненных с использованием копировально-множительных устройств

В настоящее время для изготовления документа целиком или отдельных его реквизитов все чаще применяются принтеры персональных компьютеров (ПК). Современная компьютерная техника позволяет изготавливать документы путем монтажа (с использованием фрагментов других документов), а также имитировать выполнение документов полиграфическими и другими способами. Поэтому теперь перед экспертами ставятся задачи по установлению различных обстоятельств выполнения документа с применением компьютерной техники.

Основная цель исследования подобных документов — это решение следующих вопросов:

• установление фактов выполнения текста на лазерном принтере ПК;
• установление факта выполнения текста на струйном принтере ПК;
• установление факта выполнения текста на термографическом принтере ПК;
• установление последовательности выполнения текста на лазерном принтере ПК и других реквизитов документа.

Установление факта выполнения текста на лазерном принтере ПК

Исследование текста осуществляется в два этапа: на первом устанавливают факт выполнения документа электро-фотографическим способом, на втором — факт выполнения текста на лазерном принтере ПК.

Применяют следующие методы исследования: микроскопическое, исследование в косопадающем свете, воздействие на штрихи органическими растворителями.

Выполнение документа электрофотографическим способом

Факт выполнения документа электрофотографическим способом подтверждается следующими признаками:

1. Красящее вещество находится на поверхности бумаги, состоит из мелкодисперсных оплавленных частиц. Поверхность штрихов имеет характерный блеск и структуру (устанавливается микроскопическим исследованием).

2. В штрихах отсутствуют следы давления.

3. Слой красящего вещества в штрихах непрочный: при воздействии на штрихи текста заостренными предметами остаются вдавленные следы, хорошо заметные в косопадающем свете; дальнейшее воздействие приводит к удалению слоя красящего вещества с поверхности бумаги.

4. В окрестности штрихов знаков и на свободных от текста участках листа бумаги наблюдаются микрочастицы красящего вещества.

5. Штрихи имеют цвета: черный, пурпурный, желтый, бирюзовый — основные цвета; красный, оранжевый, зеленый и др. — смесевые. Смесевые цвета образованы из основных цветов при последовательном нанесении их на лист бумаги в разных комбинациях.

6. Вещество штрихов черного цвета нерастворимо в воде. При воздействии капли ацетона красящее вещество размягчается; окрашивание в месте нанесения капли ацетона не происходит либо наблюдаются расплывы светло-фиолетового цвета.

Признаки 1—6 достаточны для вывода о выполнении реквизитов документа электрофотографическим способом (на лазерном принтере ПК или с использованием копировально-множительных аппаратов либо полиграфического оборудования). Если указанные признаки не обнаружены и, следовательно, документ выполнен не электрофотографическим, а иным способом, то лазерный принтер для выполнения документа не применялся.

Если установлено, что документ выполнен электрофотографическим способом, то исследование следует продолжить с целью
установления факта выполнения текста на лазерном принтере ПК.

Выполнение текста на лазерном принтере ПК

7. На свободных от текста участках листа бумаги отсутствуют посторонние штрихи, крупные «марашки», образованные частицами красящего вещества знаков (наблюдается визуально либо с небольшим увеличением).

8. Края штрихов четкие, ровные, в тексте нет искажений конфигурации одноименных знаков (увеличение до 20х).

9. В штрихах знаков красящее вещество лежит плотным слоем. Структура поверхности штриха — мелкозернистая. Есть участки с бОльшим блеском.

10. Окраска штрихов знаков:

10.1. Окраска краев штриха и окраска его центральной части близки по интенсивности.

10.2. Штрихи знаков окрашены неравномерно: значительное количество тонера сосредоточено по краям штрихов в виде узких линий (ширина менее 0,3 мм), в центральной части штриха тонер практически отсутствует.

11. В штрихах наблюдаются редкие, хаотично расположенные белые точки, незакрашенные тонером участки бумаги.

12. Знаки выполнены с высоким контрастом, четко выражены мелкие детали: тонкие штрихи знаков, отсечки, элементы эмблем, геометрических изображений и др.

13. Элементы, расположенные на расстоянии около 0,2—0,3 мм и менее (например, знаки в текстах), отображаются отдельно без искажения формы каждого из них.

14. В знаках с овальными элементами («а», «е», «з», «о», «с» и т.п.) наблюдается спрямление внешнего края штрихов, расположенных на линии строки.

15. Ширина вертикальных штрихов одинакова на всем протяжении штриха.

16. В наклонно расположенных штрихах края штрихов «ступенчатые», представляют собой ломаную линию, состоящую из горизонтальных и вертикальных линий.

17. Отсутствуют округления углов — наплывы красящего вещества в местах пересечения штрихов под различными углами.

18. В окрестности штрихов наблюдаются ореолы из неплотно расположенных мелких частиц, на свободных от текста участках также имеются мелкие (редко расположенные) частицы.

19. Оплавленные частицы образуют точки небольшого размера, отстоящие друг от друга на одинаковом расстоянии.

20. Шаг по строке: пропорциональный; 10, 12 знаков/дюйм или иной.

21. В вертикальных штрихах некоторых знаков (например, «р», «п», «н» и др.) в месте расположения нижних и верхних отсечек наблюдаются «ступеньки».

Признаки 7—9, 10.1, 12, 13, 15, 17, 18 можно обнаружить во всех текстах, выполненных на лазерных принтерах с новым картриджем. Признаки 11, 14, 16, 19, 21 отображаются не во всех текстах, выполненных на лазерных принтерах. Признак 10.2 отображается только в текстах, выполненных на лазерных принтерах ПК с использованием экономичного режима печати. Обнаружение в текстах документа признаков 7—21 или совокупности
большей части из них достаточно для вывода о том, что данный документ выполнен с использованием лазерного принтера ПК.

Если документ выполнен на лазерном принтере, но при его изготовлении целиком или отдельных его реквизитов использовался сканер, то в штрихах соответствующих знаков вместо признаков 15, 17 будут наблюдаться следующие признаки:

• непостоянная ширина штрихов на протяжении штриха;
• округления углов — наплывы красящего вещества в местах пересечения штрихов под различными углами (например, в знаках «н», «у», «и» и др.);
• дискретность, прерывистость штрихов рукописных записей, оттисков печатей (при их наличии).

Такие же признаки будут обнаружены, если объектом экспертного исследования станет электрофотографическая копия документа, выполненного на лазерном принтере ПК. Поэтому, убедившись, что текст выполнен электрофотографическим способом (признаки 1—6) и знаки текста по начертанию соответствуют знакам текста, отпечатанного на лазерном принтере, эксперту следует провести исследование с целью обнаружения признаков
7—21. Если эти признаки в документе не обнаружены и наблюдаются другие признаки, а именно — выполнения документа на копировально-множительном аппарате, эксперт вправе сформулировать вывод о том, что исследуемый документ является электрофотографической копией, а не оригиналом, выполненным на лазерном принтере ПК.

Для дифференциации документов, изготовленных на полноцветном либо копировально-множительном аппарате, либо лазерном принтере ПК (эксперт при этом обнаружит одинаковый признак 3), целесообразно изучить поверхность бумаги с целью обнаружения частиц желтого цвета (например, со светофильтрами типа СС или ПС). Расположение частиц желтого цвета в определенном порядке (одинаковый рисунок, образованный
частицами, периодически повторяющийся на всем листе) и отсутствие признаков 7—21 или совокупности большей части из них свидетельствует об использовании при изготовлении документа копировально-множительного аппарата, а не лазерного принтера (при печати на отдельных моделях лазерных цветных принтеров (например, Lexmark Optra M) на свободных от текста участках бумаги также наблюдаются упорядочено расположенные частицы желтого цвета).

Установление факта выполнения текста на струйном принтере ПК

Применяются такие методы исследования, как: микроскопическое (увеличение до 40х), исследование в косопадающем свете, определение растворимости красящего вещества штрихов в воде и органических растворителях.

Отмечаются следующие признаки:

1. Красящее вещество проникает в толщу бумаги.

2. Наблюдаются расплывы красящего вещества вдоль волокон бумаги (устанавливается микроскопическим исследованием, увеличение до 40х). Степень выраженности данного признака сильно зависит от свойств бумаги. В отдельных случаях расплывов красящего вещества вдоль волокон бумаги не наблюдается.

3. Поверхность штрихов матовая, отсутствует блеск.

4. С одной либо двух сторон штрихов наблюдаются точки — капли чернил (в текстах, выполненных с использованием струйных принтеров марок Epson, этот признак выражен не ярко либо вовсе не наблюдается).

5. Капли вдоль штрихов знаков, расположенных в соседних строках, наблюдаются с разных сторон штрихов (например, в одной строке с левой стороны штрихов, в соседней строке — с правой стороны штрихов). Данный признак наблюдается в текстах, выполненных на принтерах с двунаправленной печатью.

6. Штрихи имеют цвета: черный, пурпурный, желтый, бирюзовый — основные цвета; красный, оранжевый, зеленый и др. — смесевые. Смесевые цвета образованы из основных цветов при последовательном нанесении их на лист бумаги в разных комбинациях, при этом по краям штрихов наблюдаются капли чернил основных цветов.

7. Штрихи имеют цвета: пурпурный, желтый, бирюзовый — основные цвета; черный, красный, оранжевый, зеленый и др. — смесевые. Смесевые цвета образованы из основных цветов при последовательном нанесении их на лист бумаги в разных комбинациях, при этом по краям штрихов наблюдаются капли чернил основных цветов.

Признак 6 наблюдается при использовании четырехцветного картриджа, признак 7 — при использовании трехцветного картриджа.

8. Микроструктура штрихов:

8.1. Штрихи окрашены равномерно, точечная структура не наблюдается.

8.2. Штрихи окрашены относительно равномерно, в штрихах наблюдается точечная структура (диаметр точек 0,1—0,2 мм), точки расположены либо хаотично, либо в строках, параллельных (перпендикулярных) линии строки.

8.3. Штрихи состоят из ряда отдельных окрашенных отрезков, ширина и расстояние между которыми около 0,2 мм (устанавливается микроскопическим исследованием, увеличение до 40х).

Микроструктура штриха (признаки 8.1, 8.2) зависит: от модели принтера, на котором печатался текст, от установленного режима печати (экономичный режим, контроль интенсивности). Признак 8.3 наблюдается при использовании экономичного режима печати.

9. Вещество штрихов черного цвета:

9.1. Растворяется в воде (имеет различную степень растворимости в воде в зависимости от того, принтеры каких марок и моделей применялись для выполнения текстов).

9.2. Не растворяется в воде, но растворимо в других органических растворителях (ацетон, диметилформамид (ДМФА)), вплоть до полного его растворения.

10. В строках текста наблюдаются неокрашенные полосы. Данный признак 10 обусловлен повреждением одной (нескольких) из форсунок.

Обнаружение признаков 1—10, совокупности ряда указанных признаков достаточно для вывода о том, что исследуемый документ выполнен с использованием струйного принтера ПК.

Установление факта выполнения документа на термографическом принтере ПК

Применяются следующие методы исследования: осмотр, микроскопическое исследование (микроскоп МБС-2, увеличение до 16х), исследование в косопадающем свете, определение отношения красящего вещества штрихов к воде
и органическим растворителям, к тепловому излучению.

Установление факта выполнения документа на термографическом принтере ПК с теплопередачей (через специальную термочувствительную ленту):

1. Красящее вещество лежит на поверхности бумаги толстым слоем.

2. В наклонно расположенных элементах края штрихов — дискретно-линейчатые, ступенчатые, представляют собой ломаную линию, состоящую из горизонтальных и вертикальных линий.

3. Поверхность штрихов гладкая, в косопадающем свете наблюдается зеркальный блеск.

4. Поверхность штрихов неровная, на слое краски имеются углубления — рельефные следы давления в форме квадратиков (например, со стороной около 0,1 мм).

5. Под воздействием тепла (например, контакт с лампой накаливания) красящее вещество в штрихах размягчается, если был блеск, то он исчезает.

6. Красящее веществ черного цвета не растворимо в воде и органических растворителях.

7. Красящее вещество в штрихах цветного изображения состоит из трех цветов: желтый, пурпурный, синий. При оценке признаков следует учитывать, что такие же признаки могут быть обнаружены и в текстах, выполненных на электронных термографических пишущих машинах, поэтому вывод о печатающем устройстве будет альтернативным. Формулирование категорического вывода о выполнении текста на термографическом принтере ПК возможно, если будет установлено соответствие начертания знаков конфигурации знаков текстов-образцов, выполненных на термографических принтерах ПК.

Следует также иметь в виду, что признаки 1—6 могут быть обнаружены и в текстах, выполненных на факсимильных аппаратах (с термопереносом), однако в этом случае изображение будет значительно худшего качества — дискретное строение всех штрихов: из отдельных квадратиков, располагающихся в вертикальных столбцах, края штрихов прерывистые, зубчатые, различная ширина штриха на всем его протяжении.

Установление факта выполнения документа на термографическом принтере ПК с прямым нагревом (на специальной термочувствительной бумаге):

1. Бумага имеет специальное покрытие (матовая или, наоборот, блестящая поверхность), с многочисленными повреждениями. Под воздействием тепла, органических растворителей (спирт, ацетон) поверхностный слой бумаги мгновенно темнеет.

2. Все штрихи знаков имеют дискретную структуру — состоят из отдельных квадратиков со стороной 0,1—0,2 мм (в зависимости от печатающей поверхности электродов в печатающей головке), располагающихся в вертикальных столбцах.

3. Края штрихов прерывистые, зубчатые.

Признаки 1—3 достаточны для вывода о термографическом способе печати.

При оценке признаков следует учитывать, что аналогичные признаки могут быть обнаружены и в текстах, выполненных на факсимильных аппаратах, поэтому вывод о печатающем устройстве будет альтернативным.

Термографические принтеры реже применяются в периферии персональных компьютеров, чем знакосинтезирующие матричные, струйные, лазерные принтеры. Они выпускаются теми же фирмами, которые производят принтеры других типов, например IBM, Triumph-Adler, Shimadzu, Simens и др.

Термографические принтеры с теплопередачей (печать через специальную красящую ленту) обычно применяются для выполнения деловой документации; печать — монохромная или цветная (используется лента, имеющая зоны трех цветов: желтый, пурпурный, синий).

Термографические принтеры с прямым нагревом (печать на термочувствительной бумаге), как правило, применяются для вывода графической информации с приборов (плоттеры).

Термографические принтеры нередко используются вместе со сканерами. В полученных таким образом термографических копиях наблюдается дискретность штрихов, наиболее ярко выраженная в штрихах подписей, оттисков печатей, штампов. С термографических копий затем изготавливаются электрофотографические копии. В такой электрофотографической копии отображаются следующие признаки: менее четко выраженная дискретно-линейчатая
структура штрихов знаков, скругление углов, образованных пересекающимися штрихами. Обнаружение этих признаков позволяет сделать вывод о том, что оригинал для получения электрофотографической копии был изготовлен термографическим способом.

Наряду с общими признаками в текстах, выполненных на термографических принтерах, могут быть обнаружены и некоторые частные признаки принтеров, обусловленные состоянием электродов: наличие неокрашенной полосы из-за дефекта одного из электродов; искажение конфигурации штрихов из-за дефекта электрода (например, выгорание электрода). Эти признаки также можно учитывать при установлении факта печатания документа
на термографических принтерах.

Установление последовательности выполнения на лазерном принтере ПК текста и других реквизитов документа

Методика решения задачи предусматривает два этапа исследования.

На первом этапе устанавливается способ выполнения реквизитов документа: оттисков печатей, записей, подписей; штрихи, которые пересекаются со штрихами текста, выполненного на лазерном принтере ПК. На втором этапе, в зависимости от конкретного сочетания способов выполнения пересекающихся штрихов, изучаются признаки, описанные ниже.

Применяются такие методы исследования, как: осмотр, микроскопическое исследование (микроскоп МБС-2, увеличение до 16х), исследование в косопадающем свете, копирование участка пересечения штрихов.

Признаки выполнения оттиска печати после текста на лазерном принтере ПК:

1. При микроскопическом исследовании участка пересечения на черном фоне штриха хорошо заметны цвет чернил — фиолетовый, синий, красный, зеленый, ослабление блеска штриха текста, следы-трассы от давления пишущим прибором.

2. После механического удаления вещества штрихов (середина) знаков на участке пересечения штемпельная краска не обнаруживается. На краевых участках штрихов знаков наблюдается частичное проникновение штемпельной краски на бумагу.

3. Скопированные на увлажненную отфиксированную фотобумагу штрихи оттиска печати на участке пересечения со штрихами знаков непрерывны.

Признаки выполнения оттиска печати раньше текста на лазерном принтере ПК:

1. При микроскопическом исследовании участка пересечения штрихи знаков текста не отличаются от остальных штрихов знаков текста по цветовому оттенку и блеску.

2. После механического удаления вещества штрихов (середина) знаков на участке пересечения обнаруживаются штрихи оттиска печати.

3. Скопированные на увлажненную отфиксированную фотобумагу штрихи оттиска печати прерываются на участке их пересечения штрихами текста.

Признаки выполнения рукописных записей, подписей чернилами перьевой ручки, инкографом после текста на лазерном принтере ПК:

1. При микроскопическом исследовании участка пересечения на черном фоне штриха текста хорошо заметны цвет чернил — фиолетовый, синий, красный, зеленый, ослабление блеска штриха текста, следы-трассы от давления пишущим прибором.

2. После механического удаления вещества штрихов (середина) знаков на участке пресечения штрихи записей не обнаруживаются. На краевых участках штрихов знаков текста наблюдается частичное проникновение чернил на поверхность бумаги.

3. Откопированные на увлажненную отфиксированную фотобумагу штрихи записей на участке пересечения со штрихами текста непрерывны.

Признаки выполнения рукописных записей, подписей чернилами раньше текста на лазерном принтере ПК:

1. При микроскопическом исследовании участка пересечения штрихи знаков текста не отличаются от остальных штрихов знаков текста по цветовому оттенку, блеску, состоянию поверхности (отсутствие следов давления).

2. После механического удаления вещества штрихов (середина) знаков на участке пересечения штрихов обнаруживаются
штрихи записей.

3. Откопированные на увлажненную отфиксированную фотобумагу штрихи записей прерываются на участке их пересечения со штрихами текста.

Признаки выполнения рукописных записей, подписей чернилами гелевой ручки после текста на лазерном принтере ПК:

1. При микроскопическом исследовании участка пересечения на черном фоне штриха текста хорошо заметны цвет чернил — фиолетовый, синий, красный, зеленый, ослабление блеска штриха, следы-трассы от давления пишущим прибором.

2. После механического удаления вещества штрихов (середина) знаков на участке пресечения штрихи записей не обнаруживаются. На краевых участках штрихов знаков текста наблюдается частичное проникновение чернил на поверхность бумаги.

Признаки выполнения рукописных записей, подписей гелевой ручкой раньше текста на лазерном принтере ПК:

1. При микроскопическом исследовании участка пересечения штрихи знаков текста не отличаются от остальных штрихов знаков текста по цветовому оттенку, блеску, состоянию поверхности (отсутствие следов давления).

2. После механического удаления вещества штрихов (середина) знаков на участке пересечения штрихов обнаруживаются
штрихи записей.

Признаки выполнения рукописных записей, подписей шариковой ручкой после текста на лазерном принтере ПК:

1. При микроскопическом исследовании участка пересечения на черном фоне штриха текста хорошо заметны цвет пасты для шариковых ручек — фиолетовый, синий, красный, зеленый, а также следы давления пишущего узла шариковой ручки.

2. После механического удаления вещества штрихов знаков текста на участке пересечения штрихи записей не обнаруживаются.

Признаки выполнения рукописных записей, подписей шариковой ручкой раньше текста на лазерном принтере ПК:

1. При микроскопическом исследовании участка пересечения штрихи знаков текста не отличаются от остальных штрихов знаков текста по цветовому оттенку, блеску, состоянию поверхности (отсутствие следов давления).

2. После механического удаления вещества штрихов знаков текста на участке пересечения штрихов обнаруживаются штрихи записей.

3. Обнаружение совокупности указанных выше признаков достаточно для категорического вывода о последовательности выполнения штрихов.

Смотри также

• Документ
• Реквизит документа
• Криминалистическое исследование почерка
• Письменная речь

Дополнительная литература

• Технико-криминалистическая экспертиза документов: учебник

Технико-криминалистическая экспертиза документов – это исследование, позволяющее выяснить достоверность данных, способ изготовления документа и его подделки. Для каких целей проводят подобные исследования и куда обращаться, чтобы проверить бумаги?

Что исследуют во время экспертизы?

В ходе проверки изучаются следующие объекты:

• документы, написанные от руки или машинописные, изготовленные в типографии (включая фрагменты бумаг);
• то, чем бумага написана (ручки, карандаши и так далее);
• изделия, необходимые для составления бумажного документа: копировальная бумага, ленты печатных машин, бумажный лист;
• средства, позволяющие нанести реквизиты (печатные формы, знакопечатные аппараты);
• средства, с помощью которых внесены изменения (ручки, корректоры и так далее);
• клеи.

Эксперты действуют в двух направлениях в ходе работы: изучают содержание документа и бумагу.

Какие задачи решаются?

В результате работы, эксперт решает поставленные перед ним задачи:

1. Выявить каким способом документ изготовлен.
2. Установить время создания.
3. Дать ответ представлен оригинал или подделка, вносились ли изменения в представленный образец.
4. Понять, как выглядел настоящий бланк.

Такие задачи называются диагностическими. Помимо них, даются ответы идентификационного характера. К ним относятся:

1. К какому документу относится исследуемая часть.
2. С помощью каких средств была изготовлена бумага, и как внесены изменения.
3. Кто составитель.

Помимо этого можно классифицировать, то есть определить тип пишущей машинки, на которой изготовлен образец.

Изучение реквизитов

К реквизитам относятся текст, подписи, оттиски печати и средства, использованные для создания объекта исследования.

Исходя из этого, специалист выясняет не только, каким способом и когда бумага составлена, но и каким образом ее подделали и на чем.

Экспертиза текстов включает:

1. Изучение рукописных записей. В результате становится понятно, не только чем написан текст, на чем и когда, но и что скрыто, и каким способом это сделано.
2. Исследование штампов и оттисков. Можно понять, чем нанесен оттиск, его содержание, когда это было сделано. Выявляют содержание мало видимых оттисков, то, каким они были изначально, до изменения.
3. Экспертиза текстов, созданных на печатных машинках. Это исследование не только текста, но и печатных машинок, на которых он создавался.
4. Исследование полиграфической продукции. Определяется, как и чем наносился текст, на каком оборудовании, как бумага обрезана, сброшюрована и так далее.
5. Изучение наклеенных реквизитов. Устанавливается, как они наклеены, имеется ли факт переклейки и тому подобное.
6. Экспертиза документов, которые пытались сжечь. Исследуется вид, сколько их было, содержание.
7. Оценка разорванных документов. К чему относится обрывок, его содержание, реквизиты – вопросы, на которые дает ответы это исследование.

Изучение материалов

В ходе работы, эксперт выясняет всю информацию о бумаге, вещества, использованные для изменения содержания.

В результате изучения образцов, выясняется, какие именно материалы использовались, назначение веществ, одними веществами пользовались при составлении или разными, в какой момент времени выполнены реквизиты разными веществами.

Экспертиза подразделяется на три направления исследования:

1. Бумажных изделий.
2. Вспомогательных материалов.
3. Химических веществ.

Выбор направления зависит от задач, поставленных перед специалистом.

Кто проводит работу?

Профессионал, в области технико-криминалистической экспертизы должен обладать обширными знаниями в области физики, химии, техники, располагать специализированным оборудованием. Работают они или в частных центрах, или в государственной организации.

Прежде чем заказать проверку самостоятельно, для экономии времени и получения качественного результата, следует заранее справиться о сроках процедуры, о наличии специализированных приборов, квалификации работников.

Этапы проведения исследования

Чтобы эксперт начал проверку, заказчик должен действовать в определенном порядке. Схема действий следующая:

1. Получение постановления о проведении экспертизы. Чтобы это сделать, нужно обратиться в полицию и зафиксировать факт противоправных действий.  Сначала идет проверка, а затем выносится решение о возбуждении или невозбуждении уголовного дела. После этого оперативный работник или следователь выносят решение о проведении экспертизы.
2. Специалисту ставится задача, и задаются определенные вопросы, на которые он должен получить ответ в ходе проверки бумаг. Нужно задать их грамотно, иначе экспертиза не принесет пользы. Если исполнитель, назначенный следователем, не устраивает потерпевшего, то он вправе самостоятельно заказать независимое разбирательство.
3. Эксперт дает консультацию, определяет объекты исследования.
4. После передачи нужных материалов, следует ожидать результаты ТКЭ.

Сроки проведения

Дату назначения ТКЭ определяет эксперт. Сроки работы зависят от качества документа, в частности подделки, трудоемкости работ, наличия времени у исполнителя, состояния исходного бланка.

Что содержит заключение эксперта?

Заключение, получаемое в ходе технико-криминалистической экспертизы, должно содержать обязательную информацию:

1. Персональные данные специалиста.
2. Наименование организации, в которой он трудится.
3. Методы исследования и использованное оборудование.
4. Описание процесса в краткой форме.
5. Ответы на поставленные вопросы.

Документ этот процессуальный, имеет вес в ходе любых разбирательств. Он заверяется не только специалистом, но и печатью организации.

Чтобы работа не затянулась на долгий срок, следует заранее узнать о том, какие понадобятся объекты для исследования. Консультация с юристом помогает составить грамотный перечень вопросов к эксперту.

Предыдущая

Криминалистические экспертизыПочерковедческая экспертиза

Следующая

Криминалистические экспертизыТрасологическая экспертиза

Техническая экспертиза документов

Судебно-техническая экспертиза документов относится к традиционным видам криминалистических экспертиз. Она выделена в самостоятельный род благодаря специфике предмета экспертизы, исследуемых объектов и решаемых задач.

Предмет судебно-технической экспертизы документов (СТЭД) можно определить как изучение свойств документа и технических устройств с помощью специальных приемов и средств в целях установления его содержания либо обстоятельств выполнения. То есть предметом СТЭД являются фактические обстоятельства, связанные с изготовлением документов, отождествлением материалов документов и технических средств для изготовления документов, устанавливаемые на основе технико-криминалистического исследования документов, которые могут иметь доказательственное значение по уголовным и гражданским делам.

В предмет СТЭД не входит установление подлинности или поддельности документа, т. к. эти понятия включают не только техническую, но и юридическую оценку.

Научной основой СТЭД является система знаний о закономерностях возникновения, развития и изменения свойств объектов СТЭД. Основную массу объектов СТЭД составляют документы (объекты, на которых языковыми знаками (цифрами или символами) отражены сведения о тех или иных фактах), также к объектам относятся предметы, применяемые для изготовления документов (пишущие машины или печатающие устройства, пишущие приборы, печати и штампы и т. д.), так как установление связи между такими предметами и исследуемым документом может иметь решающее значение для расследования.

Объекты СТЭД являются носителями информации об обстоятельствах изготовления документа (способе, технических средствах и материалах, использованных для изготовления документа, времени изготовления документа и т. п.); о первоначальном содержании документа, о наличии изменений в содержании документа и способе их внесения; о тождестве технических средств, о тождестве конкретно определенного объема материала, использованного для изготовления документа; о принадлежности частей одному целому.

К объектам исследования СТЭД относятся:

• материалы документа, под которыми понимаются: бумага, вещество штрихов (чернила, карандаш, паста для шариковых ручек, красящие вещества для различных видов печатающих устройств, типографская краска), клеящие вещества;
• содержание документа, включающее печатный текст, оттиски печатей и штампов, рукописные реквизиты: подписи, записи (текст), пометки, резолюции, знаки;
• следообразующие поверхности, с помощью которых изготавливаются документы (печати, штампы, пишущие приборы, кассовые аппараты, компостеры и т. д.);
• нетипичные для данного вида экспертиз объекты, на которых могли остаться слабовидимые или невидимые записи (куски фанеры, ткань, керамика, деревянные крышки и т. п.);
• сравнительные объекты — образцы, представленные на исследование органом (лицом)  инициатором назначения экспертизы либо изготовленные экспертом в ходе исследования.

В зависимости от решаемой задачи и объектов исследования в СТЭД выделяют два вида – экспертизу реквизитов документов и экспертизу материалов документов.

Объектами экспертизы реквизитов документов являются реквизиты документов (записи, подписи, тексты, оттиски и т. д.) и технические средства (печатающие устройства, печати, пишущие приборы и т. д.), используемые для изготовления документов, внесения изменений в их содержание документов, для брошюровки документов.

Основными задачами экспертизы реквизитов документов являются следующие:

• установление способа изготовления документа или его частей;
• установление факта изменения первоначального содержания;
• выявление слабовидимых или невидимых записей;
• установление времени (относительного) изготовления документа и его частей;
• установление родовой (видовой) принадлежности материалов документа (чернил, паст для шариковых ручек, бумаги и т. д.);
• идентификация конкретных предметов по их материально фиксированным отображениям (литер пишущих машин, штампов, печатей, печатных форм, пишущих приборов, фоторецепторов множительных аппаратов и т. д.);
• идентификация документа по его частям (или части).

Круг вопросов, решаемых при производстве экспертизы реквизитов документов:

1. При исследовании удостоверительных печатных форма и их оттисков (печатей и штампов):
• Каким способом изготовлена печатная форма, оттиск которой расположен в документе?
• Каким способом нанесен оттиск печати (штампа), расположенный в документе?
• Имеет ли место имитация оттиска печати (штампа)? Если да, то каким способом она произведена?
• Одной или разными печатными формами нанесены оттиски печати (штампа) на представленных документах?
• Нанесен ли оттиск печати на документе печатной формой, представленной на исследование (или образцы оттисков которой представлены на исследование), или другой печатной формой?
• Соответствует ли время нанесения оттиска печати (штампа) дате, указанной на документе? В какой период времени нанесен оттиск печати (штампа)?
2. Исследование рукописных реквизитов (подписей, записей и т. д.):
• Каким способом выполнены записи, подписи (непосредственно пишущим прибором или с применением копировально-множительной техники, путем монтажа, факсимиле и т. д.)?
• Пишущим прибором какого рода (вида) выполнены записи?
• Выполнена ли подпись с предварительной технической подготовкой?
• Выполнена ли подпись при помощи каких-либо специальных технических средств и приемов? Если да, то каким именно способом?
3. Исследование машинописных текстов:
• Каким способом выполнен текст?
• Печатающее устройство какого класса, типа, вида, марки, модели использовалось для выполнения машинописного текста?
• Выполнен ли исследуемый текст на печатающем устройстве, образцы шрифта которого представлены на исследование?
• На одном или разных печатающих устройствах напечатан текст документов (или часть одного текста)?
• Допечатана ли какая-либо часть текста на том же печатающем устройстве после того, как документ был извлечен из нее?
4. Установление изменений в документе и его отдельных реквизитов:
• Подвергался ли документ каким-либо изменениям (подчистке, травлению, смыванию, дописке, допечатке и т. д.)? Если да, то каким способом они выполнены?
• Каково содержание первоначальных записей?
• Проводилась ли замена (переклейка) фотокарточки в представленном документе?
• Имеется ли допечатка в тексте документа? Если да, то в каком месте и каким способом?
• Производилась ли замена листов в многостраничном документе?
5. Установление содержания документа:
• Содержатся ли в документе какие-либо записи, выполненные невидимыми чернилами? Если да, каково их содержание?
• Каково содержание выцветшего (далее варианты: залитого, зачеркнутого, замазанного, удаленного подчисткой или травлением) текста?
• Каково содержание записей, образованных вдавленными (выпуклыми) неокрашенными штрихами в документе?
6. Исследование печатных реквизитов (бланковые реквизиты и т.п.) документа:
• Каким способом выполнен печатный текст документа (или конкретные реквизиты документа)?
• Одним или разными способами изготовлены печатные тексты документов?
• Изготовлен ли печатный текст документ на печатающем устройстве, представленном на экспертизу?
• С одного и того же или с разных клише (типографского набора) отпечатаны реквизиты документа?
• На одном или на разных печатающих устройствах выполнены печатные тексты, расположенные в представленных на экспертизу документах?
• Соответствуют ли бланки представленных документов предоставленным образцам (в целях определения соответствия представленных бланков документов аналогичной продукции должны быть представлены образцы бланков того же года выпуска)?
7. Установление последовательности выполнения реквизитов документа:
• Какова последовательность выполнения пересекающихся штрихов печатного текста документа и подписи (записи, оттиска печати и т. д.)?
• Какова последовательность выполнения не пересекающихся штрихов печатного текста, выполненного способом электрофотографии, и подписи (записи, оттиска печати и т. д.)?
8. Исследование копий документов, изготовленных при помощи копировально-множительных устройств:
• Имеются ли в представленной копии документа признаки монтажа?
• Выполнены ли реквизиты копии документа с одного оригинала или путем монтажа с разных документов?
• Является ли изображение оттиска печати (штампа) на представленной копии документа изображением оттиска печати, образцы оттисков которой представлены для сравнения?
9. Исследование разорванных и сожженных документов:
• Составляли ли ранее фрагменты (обрывки) документа единое целое?
• Каково содержание текста разорванного (сожженного) документа?
• Принадлежал ли представленный лист бумаги документа данной тетради (другому конкретному изделию), в которой часть листов отсутствует?
• Каков первоначальный вид и каково содержание разорванных документов?

Объектами экспертизы материалов документов являются материалы письма в штрихах и емкостях, изделия (части изделий) из бумаги и картона, клеи, вспомогательные вещества и т. д., используемые для изготовления реквизитов документов и внесения изменений в содержание документов.

Основными задачами экспертизы материалов документов являются следующие:

• определение рода, вида материала письма, использованного для составления реквизитов документа;
• определение рода, вида материала документа, бумажно-белового изделия;
• определение источника происхождения материала, изделия;
• отнесение материала к определенной массе, выделенной по специфике изготовления, хранения, использования;
• идентификация конкретно выделенного объема материала;
• установление принадлежности частей одному изделию;
• установление факта агрессивного воздействия (термического, светового, химического) на материалы документа;
• установление времени выполнения документа на основе исследования его материалов.

Круг вопросов, решаемых при производстве экспертизы материалов документов:

1. При исследовании материалов письма:
• Какого рода материалы письма использованы для выполнения реквизитов в документе?
• Одинаковыми ли по составу материалами письма выполнены записи в представленных документах (документе)?
• Использовалось ли для выполнения реквизитов в документе (в документах) красящее вещество того же вида, что и в представленной емкости?
• Выполнены ли записи в документах материалом письма представленной ручки?
• Использовалась ли для нанесения оттисков (печатей, штампов) в представленных документах штемпельная краска одного и того же состава?
• Использовалась ли для нанесения оттисков (печатей, штампов) в представленных документах штемпельная краска из одной и той же емкости;
• Подвергались ли рукописные реквизиты какому-либо агрессивному воздействию (термическому, световому, химическому, механическому)?
• Соответствует ли время выполнения реквизитов документов (подписей, записей, оттисков печатей / штампов, печатных текстов, выполненных струйной печатью) дате, указанной в документе? Если не соответствует, то в какой период времени выполнены реквизиты?
• В один ли период времени выполнены реквизиты (рукописные записи, оттиски) в нескольких документах?
2. При исследовании бумаги и бумажных изделий:
• Являются ли представленные объекты (волокна, пепел, зола, частицы) остатками бумаги?
• Бумажному изделию какого вида могли принадлежать представленные частицы (волокна, пепел, зола и т. п.)?
• Бумага какого вида (класса) использовалась для изготовления представленного документа?
• Принадлежали ли ранее листы (обрывки) бумаги одному и тому же изделию: рулону бумаги, листу больших размеров, бумажно-беловому изделию и т. п.?
• Принадлежат ли представленные листы (части листов) одной и той же тетради?
• Являются ли сожженные материалы остатками денежных купюр?
• Подвергалась ли бумага представленного документа какому-либо агрессивному воздействию (термическому, световому, химическому, механическому)?
3. Экспертиза вспомогательных материалов:
• Какого вида клей использовался при изготовлении документа?
• Одного ли вида клей применялся для наклеивания фотоснимков на документы?
• Могло ли вещество из представленной емкости использоваться для наклеивания фотоснимков, ярлыков и т. д.?
• Являются ли частицы вещества, обнаруженные на представленных фрагментах бумаги, частицами клея?
• Какого вида корректирующие вещества-изделия применялись для замазывания/ заклеивания записей и текстов?
• Могло ли вещество из представленной емкости использоваться для замазывания реквизитов, представленного документа?
4. Экспертиза травящих и смывающих веществ:
• Подвергался ли документ химическому воздействию (травлению, смыванию)?
• Изменялось ли содержание документа путем химического воздействия?
• Какова химическая природа вещества (веществ), которое было использовано для удаления записей в документе?
• Какова химическая природа вещества в представленной емкости? Не могло ли оно использоваться для изменения содержания документа (удаления конкретных реквизитов)?
• Использовалось ли вещество одного и того же вида (по химической природе и потребительскому назначению) для удаления реквизитов в нескольких представленных документах?
• Использовалось ли вещество из данной емкости (пакета и т. п.) для удаления реквизитов в представленном документе?

Из-за большого количества объектов, исследуемых судебно-технической экспертизой документов, указанный выше перечень вопросов не является исчерпывающим.

Подготовка материалов для проведения технической экспертизы документов.

Возможности экспертизы во многом зависят от подготовки материалов для ее проведения. При подготовке материалов должны быть выполнены определенные требования обращения с вещественными доказательствами, четко сформулировано задание эксперту, проведен сбор необходимых сравнительных материалов, сбор информации, необходимой для производства экспертизы.

В соответствии с правилами обращения с документами – вещественными доказательствами инициатор назначения экспертизы должен соблюдать следующие требования:

• представлять эксперту документы в том виде и состоянии, в каком они были обнаружены;
• хранить документы – вещественные доказательства в отдельных конвертах (пакетах, файлах), не наклеивать на листы бумаги для приобщения в материалы дела; сгибать и складывать листы бумаги документов лишь по имеющимся складкам;
• оберегать документы от воздействия света, влаги, высокой температуры, так как это может привести к существенным изменениям их свойств;
• особую осторожность следует соблюдать при обнаружении, фиксации и упаковке сожженных документов;
• не делать на документах пометок, обводок, указаний.

В постановлении (определении) необходимо конкретизировать объекты, подлежащие исследованию:

• указать наименование документа и дату его составления;
• дать информацию об обстоятельствах обнаружения документов – вещественных доказательствах (дата, место обнаружения, изъятия);
• если исследованию подлежит конкретный реквизит документа, то указать его месторасположение в документе и описать его содержание (подпись, запись, знак, слово, строка, и т. п.);
• при направлении на экспертизу материалов дела в томах, необходимо указать, в каком именно томе и на каком листе расположен исследуемый документ и сравнительные материалы;
• при идентификационных исследованиях необходимо предоставление образцов с указанием их наименования, сопоставимых по времени выполнения с оспариваемыми объектами исследования.

При назначении экспертиз, требующих проведения исследований материалов документа (определения состава материалов письма в штрихах реквизитов, определения состава и свойств основы, установления давности выполнения документа и т. п.), не допускается предоставление на экспертизу копии документа.

Некоторые методы экспертного исследования сопряжены с повреждением объекта, одним из таких исследований является решение вопросов, связанных с установлением давности выполнения документа. Разрушающие методы исследования применяются с разрешения органа или лица, назначившего экспертизу, поэтому разрешение на производство таких исследований должно содержаться в постановлении (определении) о назначении экспертизы либо в соответствующем письме.

Обновлено: 10.10.2022

↑